二、多項選擇題

1、投資銀行通過四個中介作用來發(fā)揮媒介資金供求功能，這四個中介是(　)。

A、期限中介

B、信息中介

C、流動性中介

D、支付中介

E、風險中介

2、投資銀行傳統(tǒng)的通道服務性質(zhì)的業(yè)務是(　)。

A、自營證券投資

B、私募股權(quán)

C、證券經(jīng)紀業(yè)務

D、證券發(fā)行與承銷業(yè)務

E、投資研究咨詢業(yè)務

3、香港采用的首次公開發(fā)行股票的定價方式的混合模式是將相結(jié)合(　)。

A、競價方式

B、簿記方式

C、固定價格公開認購

D、拍賣方式

E、以上都對

4、下列屬于我國國債目前的發(fā)行方式的是(　)。

A、行政分配方式

B、余額包銷方式

C、詢價推銷方式

D、承購包銷方式

E、公開招標方式

5、按收購融資渠道分類，并購分為(　)。

A、要約收購

B、協(xié)議收購

C、混合并購

D、杠桿收購

E、管理層收購

6、依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券包括(　)。

A、股票

B、債券

C、權(quán)證

D、證券投資基金

E、非流通股

7、根據(jù)法律形式的不同，基金可分為(　)。

A、公司型基金

B、契約望基金

C、封閉式基金

D、開放式基金

E、混合型基金

8、股票基金與單一股票之間的不同點是(　)。

A、每一交易日股票基金只有一個價格

B、股票基金份額凈值會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響

C、股票基金凈值在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中

D、股票基金的投資風險低于單一股票的投資風險

E、對股票基金份額凈值高低進行合理與否的判斷沒有意義

9、基金管理人的職責主要是(　)。

A、管理基金備案手續(xù)

B、依法募集基金

C、編制中期和年度基金報告

D、召集基金份額持有人大會

E、安全保管基金財產(chǎn)

10、基金市場服務機構(gòu)包括(　)。

A、基金投資咨詢機構(gòu)

B、基金注冊登記機構(gòu)

C、基金管理人

D、律師事務所

E、基金自律組織