一、單項選擇題

1、 A

解析：本題考查直接金融市場與間接金融市場的差別。直接金融市場與間接金融市場的差別在于中介機構在交易中的地位和性質。

2、 A

解析：本題考查投資銀行作為做市商的表現。投資銀行在發行完成以后的一段時間內，為了使該證券具備良好的流通性，常常以證券做市商的身份買賣證券，以維持其承銷的證券上市流通后的價格穩定。

3、 B

解析：本題考查投資銀行資金供求媒介的功能。在股票市場的保證金交易中，投資銀行以客戶的證券作為抵押，貸款給客戶購進股票。這種交易方式體現了投資銀行的流動性中介功能。

4、 B

解析：本題考查證券承銷的概念。證券承銷是指在證券發行過程中，投資銀行按照協議幫助發行人對所發行的證券進行定價和銷售的活動。

5、 B

解析：本題考查投資銀行的業務。證券發行與承銷業務是投資銀行最本源、最基礎的業務活動。

6、 B

解析：本題考查對盡力推銷的理解。采用盡力推銷的方式，投資銀行與發行人之間純粹是代理關系，投資銀行為推銷證券而收取代理手續費。

7、 C

解析：本題考查市盈率的計算公式。市盈率=股票市場價格/每股收益。

8、 C

解析：本題考查首次公開發行股票的定價方式。簿記方式又稱累計訂單定價方式，此種定價方式下，承銷商有較大的定價和分配銷售新股的主動權。

9、 C

解析：本題考查我國金融債券發行方式。我國金融債券主要在全國銀行間債券市場公開發行或定向發行，主要采用協議承銷、招標承銷等方式。參見教材P102

10、 B

解析：本題考查證券交易場所的相關知識。證券交易所的組織形式有公司制和會員制兩種，我國是會員制。

11、 B

解析：本題考查證券經紀業務的相關知識。證券經紀商并不承擔交易中的價格風險。

12、 B

解析：本題考查并購的基本類型。最常用的并購方式是用股票交換股票。

13、 B

解析：本題考查私募股權投資的概念。私募股權投資是指通過非公開形式募集資金，主要對非上市企業但不限于非上市企業的股權投資，涵蓋企業首次公開發行前各階段的權益投資，即對處于種子期、初創期、發展期、擴展期、成熟期和Pre-IPO各個時期企業所進行的投資，以及上市后的私募投資(PIPE)等。

14、 B

解析：本題考查對證券投資基金概念的理解。基金所募集的資金，在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人保管，并委托基金管理人進行股票、債券等分散化組合投資。

15、 B

解析：本題考查對證券投資基金概念的理解。基金所募集的資金，在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人保管，并委托基金管理人進行股票、債券等分散化組合投資。

16、 B

解析：本題考查基金的類型。根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金。

17、 A

解析：本題考查證券委托成交的競價原則。連續競價的成交價格決定原則是最高買進申報與最低賣出申報相同。

18、 B

解析：本題考查證券委托成交的成交原則。證券交易所撮合主機對接受的委托進行合法性檢驗，按照“價格優先，時間優先”的原則，自動撮合以確定成交價格。

19、 A

解析：本題考查交易委托的種類。按照委托價格的不同特征，交易委托可以分為市價委托和限價委托。

20、 A

解析：本題考查證券賬戶的分類。按照目前上市品種和證券用途，可以分為股票賬戶、債券(回購)和基金賬戶。股票賬戶可以用于買賣股票，也可以用于買賣債券和基金以及其他上市證券;債券賬戶和基金賬戶則是只能用于買賣上市債券(回購)和上市基金的一種專用型賬戶。

二、多項選擇題

1、 ABCE

解析：本題考查投資銀行資金供求媒介的功能。投資銀行通過四個中介作用來發揮媒介資金供求功能，這四個中介是：期限中介、風險中介、信息中介、流動性中介。

2、 CDE

解析：本題考查投資銀行業務概述。證券經濟活動中中介類業務，是傳統的通道服務性質的業務，如證券發行與承銷、證券經紀、并購、投資研究咨詢和財務顧問等。

3、 BC

解析：本題考查首次公開發行股票的定價方式。香港采用的模式是將簿記方式與固定價格公開認購相結合。

4、 DE

解析：本題考查我國國債發行方式。目前我國記賬式國債的發行采取的是公開招標方式，目前我國憑證式國債發行完全采用承購包銷方式。

5、 DE

解析：本題考查并購的分類。按收購融資渠道分類，并購分為杠桿并購和管理層收購。

6、 ABCD

解析：本題考查自營證券投資的知識。依法可以在境內證券交易所上市交易的證券，包括股票、債券、權證和證券投資基金等。

7、 AB

解析：本題考查基金的法律形式。根據法律形式的不同，基金可分為契約望基金與公司型基金。

8、 ADE

解析：本題考查股票基金與單一股票之間的不同點。股票價格會由于投資者買賣股票數量的多少和強弱的對比而受到影響;股票基金份額凈值不會由于買賣數量或申購、贖回數量的多少而受到影響。所以，B說法有誤。股票價格在每一交易日內始終處于變動之中;股票基金凈值的計算每天只進行一次，因此每一交易日股票基金只有一個價格。所以，C說法有誤。

9、 ABCD

解析：本題考查基金管理人的職責。基金管理人的職責主要是：(1)依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;(2)管理基金備案手續; (3)對所管理的不同基金財產分別管理、分別記販，進行證券投資;(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;(5)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;(6)編制中期和年度基金報告;(7)計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;(8)辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;(9)召集基金份額持有人大會;(10)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;(11)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者其他法律行為;(12)中國證監會規定的其他職責。

10、 ABCD

解析：本題考查基金市場服務機構。基金市場還有許多面向基金提供各類服務的其他機構，主要包括基金銷售機構、基金注冊登記機構、律師事務所、會計師事務所、基金投資咨詢機構、基金評級機構等。