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2018年中級經濟師考試《金融專業》章節習題：第五章
一、單項選擇題
1、直接金融市場與間接金融市場的差別在于( )。
A、中介機構在交易中的地位和性質
B、是否有中介機構參與
C、是否存在中介服務
D、參與主體的多少
2、投資銀行為了維持其承銷的證券上市流通后的價格穩定而買賣證券，此時其身份是( )。
A、做市商
B、承銷商
C、經紀商
D、自營商
3、在股票市場的保證金交易中，投資銀行以客戶的證券作為抵押，貸款給客戶購進股票。這種交易方式體現了投資銀行的( )功能。
A、期限中介
B、流動性中介
C、風險中介
D、信息中介
4、( )是指在證券發行過程中，投資銀行按照協議幫助發行人對所發行的證券進行定價和銷售的活動。
A、證券交易
B、證券承銷
C、證券發行
D、證券經紀
5、投資銀行最本源、最基礎的業務是( )。
A、信用貸款
B、證券承銷
C、資產證券化
D、并購重組
6、下列證券承銷方式中，投資銀行與發行人之間純粹是代理關系，投資銀行為推銷證券而收取代理手續費的是( )。
A、包銷
B、盡力推銷
C、余額包銷
D、混合推銷
7、市盈率的計算公式為( )。
A、市盈率=每股凈資產/股票市場價格
B、市盈率=股票市場價格/每股凈資產
C、市盈率=股票市場價格/每股收益
D、市盈率=每股收益/股票市場價格
8、在IPO發行方式中，承銷商有較大的定價和分配銷售新股的主動權的是( )。
A、混合方式
B、固定價格方式
C、簿記方式
D、競價方式
9、我國金融債券的發行方式是( )。
A、私募發行方式
B、承購包銷方式
C、招標承銷形式
D、額度發行方式
10、我國證券交易所的組織形式是( )。
A、公司制
B、會員制
C、經紀制
D、審核制
11、證券經紀商接受客戶委托，按照客戶委托指令盡可能以最有利的價格代理客戶買賣股票，證券經紀商( )。
A、承擔交易中的價格風險
B、不承擔交易中的價格風險
C、承擔交易中的利率風險
D、不承擔交易中的操作風險
12、最常用的并購方式是( )。
A、用現金購買資產
B、用股票交換股票
C、用股票購買資產
D、用現金購買股票
13、( )是指通過非公開形式募集資金，主要對非上市企業但不限于非上市企業的股權投資。
A、風險投資
B、私募股權投資
C、資產管理
D、自營證券投資
14、基金所募集的資金，在法律上具有( )。
A、公正性
B、獨立性
C、平等性
D、自愿性
15、基金所募集的資金，在法律上具有( )。
A、公正性
B、獨立性
C、平等性
D、自愿性
16、根據運作方式的不同，可以將基金分為( )。
A、契約型基金、公司型基金
B、封閉式基金、開放式基金
C、公募基金和私募基金
D、股票基金、債券基金、貨幣市場基金
17、連續競價的成交價格決定原則是( )。
A、最高買進申報與最低賣出申報相同
B、價格優先，時間優先
C、收益最大化
D、邊際成本與邊際收益相等
18、證券交易所撮合主機對接受的委托進行合法性檢驗，按照( )的原則，自動撮合以確定成交價格。
A、數量優先，時間優先
B、價格優先，時間優先
C、數量優先，價格優先
D、價格優先，委托優先
19、按照( )，交易委托可以分為市價委托和限價委托。
A、委托價格的不同特征
B、委托數量的不同特征
C、委托人的不同特征
D、委托性質的不同特征
20、既可以用于買賣股票，也可以用于買賣債券和基金以及其他上市證券的證券賬戶是( )。
A、股票賬戶
B、債券賬戶
C、基金賬戶
D、混合賬戶
