掌握基金的投資目標(biāo)與投資范圍；熟悉社保基金的投資原則與投資限制。

    第五章金融衍生工具

    掌握金融衍生工具的概念、基本特征；熟悉金融衍生工具的分類，了解其發(fā)展。

    掌握金融期貨的定義、分類和基本特征；熟悉金融商品和金融期貨交易的特有性質(zhì)；熟悉各種金融期貨的功能、交易規(guī)則及主要交易制度；了解金融期貨的理論價(jià)格及影響因素。

    掌握金融期權(quán)的定義、分類和特征；掌握金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別；熟悉期權(quán)價(jià)格的組成、表示方式及影響因素。

    掌握可轉(zhuǎn)換證券的定義、特征和要素；熟悉可轉(zhuǎn)換證券的理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值的含義；掌握理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值的計(jì)算；了解可轉(zhuǎn)換證券的市場價(jià)格及轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水。

    熟悉存托憑證的定義；了解美國存托憑證的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、種類、發(fā)行與交易；熟悉認(rèn)股權(quán)證的定義、要素、發(fā)行與交易；熟悉備兌憑證的定義、特征、計(jì)算發(fā)行溢價(jià)及杠桿比率；熟悉證券交易所交易開放式基金的概念、運(yùn)作機(jī)理；了解它的產(chǎn)生、種類和交易。

    第六章 證券市場運(yùn)行

    熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場的含義、構(gòu)成和作用；掌握證券交易所的定義、特征、組織形式、功能和交易方式；熟悉其他市場的定義、特征和功能以及我國的代辦轉(zhuǎn)讓市場。

    掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解其編制步驟和方法；熟悉我國主要的股票價(jià)格指數(shù)；了解主要國際證券市場及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。

    掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；熟練計(jì)算股票和債券投資的各種收益率；掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉其來源、作用機(jī)制和影響因素。

    第七章 證券中介機(jī)構(gòu)

    掌握證券公司的定義和主要業(yè)務(wù)種類；熟悉綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司的設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍；了解證券公司內(nèi)部管理的原則、模式與主要內(nèi)容。

    熟悉證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與成立條件。

    第八章 證券市場法律制度與監(jiān)管

     掌握《證券法》、《公司法》和《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的主要內(nèi)容；熟悉《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定，《會計(jì)法》對會計(jì)核算禁止行為的規(guī)定；熟悉《信托法》的調(diào)整對象和主要內(nèi)容；熟悉《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》、《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券投資基金管理暫行辦法》等行政法規(guī)的基本內(nèi)容；熟悉《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》、《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》。

    掌握證券市場監(jiān)管原則、目標(biāo)和手段；熟悉監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要類型和職責(zé)；熟悉信息披露的基本要求以及信息公開制度的內(nèi)容；掌握市場操縱、欺詐行為和內(nèi)幕交易的概念；熟悉證券市場自律性監(jiān)管的主要內(nèi)容。

    熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定以及行為規(guī)范的主要內(nèi)容。

    掌握市場經(jīng)濟(jì)條件下誠信的意義、作用和功能；熟悉證券行業(yè)誠信體系的建設(shè)。

    第二部分  證券發(fā)行與承銷

    目的與要求

     本部分內(nèi)容包括股份有限公司的設(shè)立、組織結(jié)構(gòu)、合并、分立、破產(chǎn)；企業(yè)股份制改組的要求、經(jīng)營業(yè)績連續(xù)計(jì)算的準(zhǔn)則；投資銀行的業(yè)務(wù)資格、內(nèi)部控制以及業(yè)務(wù)監(jiān)管；首次公開發(fā)行股票的改制輔導(dǎo)、發(fā)行條件、核準(zhǔn)程序以及信息披露；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券的核準(zhǔn)、發(fā)行方式、信息披露；債券、基金、外資股的發(fā)行；公司收購與資產(chǎn)重組等。

    通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握股份有限公司及企業(yè)股份制改組的規(guī)范運(yùn)作；熟練掌握首次發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股以及可轉(zhuǎn)換債券的準(zhǔn)備、核準(zhǔn)、操作程序與信息披露；熟悉證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資銀行機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)監(jiān)管的主要內(nèi)容以及相應(yīng)的法規(guī)政策。

    第一章 股份有限公司概述

    熟悉股份有限公司設(shè)立的原則、方式、條件和程序；了解股份有限公司發(fā)起人的概念、資格與法律地位；熟悉公司章程的內(nèi)容、章程修改的程序；了解有限責(zé)任公司和股份有限公司的差異，公司性質(zhì)變更的要求及變更程序。

    掌握資本的含義；熟悉資本的三原則；了解資本增減的定義與要求；掌握股份的含義和特點(diǎn)；熟悉股份的分派、收回、設(shè)質(zhì)和注銷；了解公司債券的含義和特點(diǎn)。

    熟悉股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握上市公司控股股東的規(guī)范行為；了解股東大會的職權(quán)、規(guī)范運(yùn)作、議事規(guī)則以及大會決議。

    掌握董事的資格和產(chǎn)生，董事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任；熟悉董事會的規(guī)范運(yùn)作和議事規(guī)則以及董事會決議；了解董事會及其專門委員會和董事長的職權(quán)；熟悉董事會秘書的職責(zé)；了解獨(dú)立董事在上市公司治理及規(guī)范運(yùn)作中的地位和作用。