第一章 證券交易概述

    掌握證券交易的含義、特征和原則；熟悉證券交易場(chǎng)所的含義及作用；熟悉證券交易所和證券登記結(jié)算公司的含義、職能和作用；了解證券交易所的組織形式；熟悉證券交易的種類(lèi)、基本性質(zhì)；掌握股票交易的報(bào)價(jià)方式；熟悉債券交易的全價(jià)交易和凈價(jià)交易。

    了解證券交易市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程；熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設(shè)立的條件；熟悉證券交易的其他交易場(chǎng)所。

    熟悉證券交易所會(huì)員的條件、權(quán)利和義務(wù)，會(huì)員資格的申請(qǐng)和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類(lèi)和管理辦法；了解對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。

    掌握證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類(lèi)；熟悉證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范制度；了解證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。

    第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

    熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶(hù)的要求；了解證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的誠(chéng)信執(zhí)業(yè)要求。

     熟悉開(kāi)立證券賬戶(hù)的原則和要求；了解證券存管制度和證券上市前后存管業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容；熟悉證券存管、證券過(guò)戶(hù)和分紅派息的含義；熟悉證券帳戶(hù)的種類(lèi)；熟悉證券過(guò)戶(hù)規(guī)則、分紅派息操作流程；了解證券賬戶(hù)掛失、補(bǔ)辦和查詢(xún)的手續(xù)；了解股權(quán)登記申請(qǐng)應(yīng)提交的文件；熟悉新股發(fā)行和上市流通后的股權(quán)登記。

     掌握投資者柜臺(tái)取款的手續(xù)及要求；熟悉銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；熟悉網(wǎng)上委托的條件與要求；熟悉委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價(jià)委托和限價(jià)委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷(xiāo)的程序和條件；了解證券交易所對(duì)委托事項(xiàng)的規(guī)定。

    掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則、競(jìng)價(jià)方法；熟悉證券交易開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券除權(quán)與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；熟悉股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。

    了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；熟悉證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度。

    掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；了解非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)的開(kāi)立辦法；了解股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件。

    掌握新股網(wǎng)上發(fā)行的含義、主要方式和特點(diǎn)；熟悉網(wǎng)上定價(jià)市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序；了解網(wǎng)上增發(fā)新股的申購(gòu)特點(diǎn)；了解網(wǎng)上發(fā)行的一般規(guī)則和申購(gòu)程序。

    掌握配股權(quán)證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；了解配股權(quán)證的派發(fā)、登記過(guò)程。

    了解證券買(mǎi)賣(mài)中交易費(fèi)用的種類(lèi)；掌握傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、印花稅和委托手續(xù)費(fèi)的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；熟悉交易費(fèi)用的計(jì)算方法。

    熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。

    第三章 證券自營(yíng)和受托投資管理業(yè)務(wù)

    掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)和有關(guān)禁止行為的規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易、內(nèi)幕信息、內(nèi)幕人員和操縱市場(chǎng)行為的概念；熟悉自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、比例控制及專(zhuān)設(shè)帳戶(hù)管理的規(guī)定；禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

    熟悉自營(yíng)業(yè)務(wù)、上市證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)；熟悉自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)、風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部控制制度；了解自營(yíng)業(yè)務(wù)的分類(lèi)和買(mǎi)賣(mài)對(duì)象。

    熟悉受托投資管理業(yè)務(wù)的含義和業(yè)務(wù)資格條件；熟悉受托投資管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；了解受托人與委托人的權(quán)利與義務(wù)；了解受托投資管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。

    第四章 清算與交割、交收

    掌握清算和交割、交收的概念；掌握清算和交割交收的目的、原則、含義及相互間的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉凈額清算在清算價(jià)款和清算證券時(shí)的不同點(diǎn)。

    掌握法人結(jié)算的概念、交易清算金額的計(jì)算方法；上海、深圳市場(chǎng)法人結(jié)算模式與結(jié)算業(yè)務(wù)流程；熟悉證券營(yíng)業(yè)部與投資者之間的資金清算方式、證券營(yíng)業(yè)部資金清算程序以及銀行代理資金清算的程序。

    掌握交割、交收的概念、適用范圍；熟悉上海證券交易所B股交割交收程序；了解常用的交割交收方式及適用范圍；掌握清算和交割交收中的禁止行為；熟悉交割交收中違規(guī)行為的處罰辦法和程序。

    第五章 證券回購(gòu)交易

    掌握證券回購(gòu)交易的概念和實(shí)質(zhì)；熟悉以資融券和以券融資的概念；掌握債券回購(gòu)交易的條件及主要場(chǎng)所；熟悉標(biāo)準(zhǔn)券、標(biāo)準(zhǔn)品種的概念。

    熟悉交易所市場(chǎng)和全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券回購(gòu)交易的業(yè)務(wù)程序、報(bào)價(jià)方式、交易品種和交易單位的規(guī)定。

    掌握證券回購(gòu)交易清算的特點(diǎn)、程序；熟悉證券回購(gòu)年收益率和回購(gòu)價(jià)的計(jì)算；熟悉標(biāo)準(zhǔn)券折算率的含義和計(jì)算；了解銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的清算。

    第六章 證券營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制與經(jīng)營(yíng)管理

    掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則和基本要求；熟悉營(yíng)業(yè)部（服務(wù)部）設(shè)立、變更與終止的條件和報(bào)批程序；熟悉業(yè)務(wù)控制和操作規(guī)程的主要內(nèi)容、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的種類(lèi)和處理原則；了解交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障及應(yīng)急處理方法。