了解基金管理公司涉及的審批事項(xiàng)和日常監(jiān)管內(nèi)容；掌握證券投資基金的設(shè)立審批原則；熟悉證券投資基金銷(xiāo)售監(jiān)管的內(nèi)容；了解證券投資基金信息披露的原則；熟悉對(duì)證券投資基金投資與交易行為日常監(jiān)管的內(nèi)容。

    了解基金高管人員資格管理的重要性；熟悉我國(guó)基金高管人員的資格審批與日常監(jiān)管；熟悉商業(yè)銀行、證券公司及其他從事基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的資格審批；了解基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督。

    了解擔(dān)任基金托管人的審批程序和日常監(jiān)管內(nèi)容。

    第十一章 投資組合管理基礎(chǔ)

    了解證券組合管理的概念；熟悉現(xiàn)代投資理論的產(chǎn)生與發(fā)展。

    了解證券投資組合理論的基本假設(shè)和應(yīng)用；熟悉單個(gè)證券和證券組合的收益與風(fēng)險(xiǎn)衡量方法；熟悉風(fēng)險(xiǎn)分散原理；了解兩種和多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行集與有效邊界；了解無(wú)差異曲線的含義以及在最優(yōu)證券組合中的運(yùn)用。

    了解資本資產(chǎn)定價(jià)模型的含義、基本假設(shè)和應(yīng)用；熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的推導(dǎo)。

    了解套利定價(jià)模型的含義、基本假設(shè)、應(yīng)用和局限性；了解多因素模型、套利行為與套利組合；熟悉套利定價(jià)模型的推導(dǎo)。

    了解有效市場(chǎng)的基本概念、形式以及運(yùn)用；了解行為金融理論的背景、理論模型及其運(yùn)用。

    第十二章 資產(chǎn)配置管理

    熟悉資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素；了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo)；熟悉資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)步驟和報(bào)考的資產(chǎn)配置過(guò)程。

    了解資產(chǎn)配置的基本方法；熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置過(guò)程中的運(yùn)用；熟悉有效市場(chǎng)前沿的確定過(guò)程和方法。

    了解資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型；熟悉各類資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運(yùn)用；熟悉戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置之間的異同。

    第十三章 股票投資組合管理

    了解股票投資組合的目的；熟悉股票投資組合管理基本策略；熟悉股票投資風(fēng)格分類體系、股票投資風(fēng)格指數(shù)及股票風(fēng)格管理策略。

    了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ)；了解技術(shù)分析的基本理論；了解基本分析的主要指標(biāo)和理論模型；熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別。

    了解消極型股票投資的策略；熟悉股票指數(shù)法的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)、構(gòu)造組合與跟蹤誤差的程序。

    第十四章 債券投資組合管理

    了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論。

    了解債券風(fēng)險(xiǎn)種類；熟悉測(cè)算債券價(jià)格波動(dòng)性的方法；熟悉債券流通性價(jià)值的計(jì)算方法。

    了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和各種策略。

    第十五章 基金績(jī)效衡量

    了解基金績(jī)效衡量的目的與意義；熟悉衡量基金績(jī)效需要考慮的因素；熟悉基金凈值收益率的幾種計(jì)算方法；了解基金業(yè)績(jī)衡量風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的必要性；熟悉風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量的方法；了解擇時(shí)能力衡量的方法；熟悉績(jī)效貢獻(xiàn)的分析方法。