熟悉營業(yè)部（服務(wù)部）的業(yè)務(wù)范圍，變更事項的報批要求；熟悉網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站應(yīng)具備的條件、業(yè)務(wù)范圍、報批程序；了解證券營業(yè)場所客戶管理與服務(wù)的主要內(nèi)容。

    熟悉電子信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程、常見故障及應(yīng)急處理方法；了解電子信息系統(tǒng)及其它設(shè)備管理的主要內(nèi)容和要求。

    熟悉營業(yè)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制；熟悉人力資源和從業(yè)資格管理的要求。

    熟悉營業(yè)部財務(wù)會計系統(tǒng)控制和財務(wù)評價的主要內(nèi)容，營業(yè)部客戶資金和自有資金管理的要求；了解財務(wù)評價的方法；熟悉客戶交易結(jié)算資金管理辦法；了解收入構(gòu)成及利潤分配的核算與管理；了解財務(wù)報告的主要內(nèi)容、編制和報送要求。

    熟悉營業(yè)場所安全管理的主要內(nèi)容和要求；了解突發(fā)事件的種類、預(yù)防要求和處置原則。

    第四部分  證券投資分析

    目的與要求

     本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券以及認(rèn)股權(quán)證的投資價值分析；宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)，宏觀經(jīng)濟(jì)運行、經(jīng)濟(jì)政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關(guān)系；股票市場的供求決定因素以及變動特點；行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、財務(wù)分析以及其他主要因素的分析；證券投資技術(shù)分析的主要理論以及主要技術(shù)指標(biāo)；證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業(yè)績評估等。

    通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券投資的價值分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析以及宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)理論和分析方法。

    第一章 證券投資分析概述

    熟悉證券投資的含義、目的及特性；了解證券投資分析的含義和意義；熟悉證券投資分析信息的來源、處理方式；了解有效市場假說的意義；掌握有效市場的概念和分類；熟悉三類有效市場的特點及其對證券投資分析的指導(dǎo)意義。

    了解證券投資分析簡史；熟悉基本分析、技術(shù)分析、心理分析和學(xué)術(shù)分析等流派的特點；熟悉證券投資分析的基本要素；掌握基本分析法、技術(shù)分析法、證券組合分析法的定義、理論基礎(chǔ)和內(nèi)容；熟悉證券投資分析應(yīng)注意的問題。

    第二章 有價證券的投資價值分析

    熟悉貨幣時間價值、貨幣終值和現(xiàn)值的概念；掌握按單利和復(fù)利計算貨幣終值和現(xiàn)值。

     熟悉影響債券和股票投資價值的內(nèi)外部因素及其影響機(jī)制；熟悉債券內(nèi)在價值和股票內(nèi)在價值，附息債券、一次還本付息債券的概念；掌握附息債券和一次還本付息債券按單利和復(fù)利計算內(nèi)在價值，計算債券的轉(zhuǎn)讓價格；了解債券和股票必要收益率、內(nèi)部到期收益率的含義及估計收益率原理；熟悉市場預(yù)期理論、流動性偏好理論及市場分割理論的基本觀點；掌握利率期限結(jié)構(gòu)的概念和類型。

    熟悉股票投資凈現(xiàn)值的概念以及計算；掌握計算股票內(nèi)在價值不同增長模型的原理和公式；熟悉估計股票市場價格的市盈率方法。

    熟悉證券投資基金資產(chǎn)凈值的概念及計算，了解資產(chǎn)凈值與市場價格之間的關(guān)系；掌握封閉式基金與開放式基金在市場價格決定機(jī)制上的異同點。

    掌握可轉(zhuǎn)換證券的有關(guān)術(shù)語；掌握可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水、轉(zhuǎn)換平價的計算；熟悉可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水比率、轉(zhuǎn)換貼水比率計算。

    掌握認(rèn)股權(quán)證理論價值計算；熟悉認(rèn)股權(quán)證的理論價值和市場價格，標(biāo)的股票市場價格和認(rèn)購價格之間的關(guān)系；了解認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用。

    第三章 宏觀經(jīng)濟(jì)分析

    掌握宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義；熟悉總量分析和結(jié)構(gòu)分析的定義、特點和關(guān)系。

    掌握國民經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和消費指標(biāo)的含義，投資、消費與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系；了解收入、儲蓄和消費、投資之間的關(guān)系；了解全社會固定資產(chǎn)投資的分類；熟悉政府投資、企業(yè)投資和外商投資的含義；了解直接投資和間接投資的區(qū)別。

    掌握貨幣供應(yīng)量、金融機(jī)構(gòu)各項存貸款余額、金融資產(chǎn)總量的含義和構(gòu)成；掌握貨幣供應(yīng)量的三個層次；了解金融總量指標(biāo)變動對經(jīng)濟(jì)的影響。

    熟悉利率、匯率和國際儲備的含義以及對宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。

    掌握證券市場與宏觀經(jīng)濟(jì)運行之間的關(guān)系；熟悉GDP、經(jīng)濟(jì)周期、通貨變動對證券市場的影響。

    了解財政政策和財政政策手段，貨幣政策和貨幣政策工具，收入政策的含義、特點以及經(jīng)濟(jì)政策對證券市場的影響；熟悉收入政策的目標(biāo)及其傳導(dǎo)機(jī)制；了解國際金融市場環(huán)境及人民幣匯率預(yù)期對證券市場的影響。

    熟悉股票市場供求關(guān)系的決定原理；掌握影響股票市場供給和需求的因素。

    第四章 行業(yè)分析

     掌握行業(yè)和行業(yè)分析的定義；熟悉行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的差別；了解行業(yè)分析的任務(wù)、地位及意義；熟悉行業(yè)分析與公司分析、宏觀分析的關(guān)系；掌握行業(yè)分類方法；掌握市場結(jié)構(gòu)及各類市場的含義、特點及構(gòu)成；熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷、特制產(chǎn)品、廣義與狹義不完全競爭的概念。