了解資本資產定價模型的假設條件；了解無風險證券的含義；掌握最優風險證券組合與市場組合的含義及兩者的關系；掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義；掌握證券b系數的定義和經濟意義；了解資本資產定價模型的應用效果。

    熟悉證券組合業績評估原則，了解業績評估應注意的事項。

    熟悉詹森指數、特雷諾指數、夏普指數的定義、作用以及應用。

    第八章 證券分析師的自律性組織和執業規范

    了解證券分析師的含義、職能和業務范圍；掌握財務顧問業務和獨立財務顧問的含義；了解財務顧問業務的準入及法規。

    熟悉證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能；了解國際注冊投資分析師組織狀況。

    了解證券分析師與律師、會計師在業務上的區別；了解建立我國證券分析師自律組織的必要性；掌握《中國證券分析師職業道德守則》的原則與含義；熟悉證券分析師執業紀律。

     掌握我國涉及證券投資咨詢業務的現行法律法規；了解《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》的主要內容；了解誠信原則、隔離制度、民事責任規定的適用場合；掌握執業回避的適用場合及其具體情形；掌握執業披露的具體內容。

    第五部分  證券投資基金

    目的與要求

     本部分內容包括證券投資基金的定義、特征、種類以及當事人；封閉式基金的設立、發行與交易，開放式基金的設立、申購與贖回；基金管理公司的內部控制、投資決策機制以及風險管理；基金的銷售與價值評估；基金的信息披露與監管的法律法規等關于基金設立與運作方面的知識。本部分的內容還包括證券投資基金的證券組合理論、資產配置、股票與債券的投資組合技術分析以及基金業績的評估等。

    通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務等基礎知識，并了解有關法律法規、自律規范的基本要求。

    第一章 證券投資基金概述

    掌握證券投資基金的概念；熟悉證券投資基金的特征；掌握證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區別；了解證券投資基金的作用。

     掌握封閉式基金和開放式基金、公司型基金和契約型基金、公募基金和私募基金各自的特征；熟悉成長型基金、收入型基金和平衡型基金的特征；了解股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金的差異；了解在岸基金和離岸基金的基本概念；了解指數基金、傘型基金、對沖基金、期貨基金、期權基金、套利基金、保本基金等其他類型基金的基本特征。

    了解證券投資基金的起源與發展；熟悉我國封閉式基金和開放式基金的發展進程。

    第二章 證券投資基金的當事人

    了解證券投資基金的運作關系；熟悉證券投資基金的當事人的構成以及當事人之間的關系。

    掌握基金管理人、托管人的資格條件，熟悉其職責。

    熟悉基金持有人的權利和義務；掌握基金持有人大會的權利；熟悉基金持有人大會的召集方式。

    熟悉基金承銷、代銷機構和人員的資格條件及職責；熟悉開放式基金的注冊登記機構的業務職責；了解律師事務所、會計師事務所等其他基金服務機構的職責。

    第三章 封閉式基金的設立、發行與交易

    掌握設立封閉式基金的條件，熟悉設立程序；了解設立申請主要文件的內容。

    了解封閉式基金發行的流程及期限；熟悉封閉式基金發行的各種方式及價格確定方法。

    掌握封閉式基金交易的概念，熟悉其特點；熟悉封閉式基金交易的委托與交收程序；了解封閉式基金交易費用的構成。

    熟悉封閉式基金的業務規則；了解封閉式基金變更、終止和清算的相關規定。

    第四章 開放式基金的設立與申購、贖回

    熟悉設立開放式基金的條件和程序以及申報文件的主要內容；熟悉基金專家咨詢委員會評議的主要內容；了解監管機關的審核程序；了解開放式基金發行前需要簽訂的法律文件；熟悉基金契約的法律地位、目的以及涉及的當事人；熟悉招募說明書的概念、作用和特點。

    了解開放式基金發行的含義；熟悉開放式基金發行的方式、流程；掌握開放式基金發行價格的構成和基金的定價方式；了解開放式基金發行期限的規定。

    了解開放式基金封閉期的期限以及在封閉期可辦理的業務；熟悉開放式基金份額申購、贖回和轉托管的一般規定和業務操作流程；熟悉開放式基金轉換的內容和業務操作流程。

    了解國內外開放式基金注冊登記業務的內容和模式；熟悉我國開放式基金注冊登記的模式。

    了解開放式基金的終止情形；熟悉開放式基金清算的機構、程序、費用的規定；掌握基金剩余資產分配的基本原則。