第五章 基金管理公司

    了解基金管理公司的組建模式；熟悉基金管理公司的主要業務；掌握基金管理公司治理結構的概念及主要特征。

    了解基金管理公司的投資決策機構；熟悉投資決策委員會的主要職責；了解投資決策的依據、方式和程序，投資決策委員會的權限和責任等內容；了解投資風險控制措施。

    掌握基金管理公司內部控制的概念；熟悉內部控制的目標、原則以及基本要求。

    第六章 證券投資基金托管

    掌握基金托管的概念；熟悉基金托管業務的服務范圍；熟悉基金托管人的作用；了解基金托管業務的發展趨勢。

    了解基金資產保管的基本要求；熟悉基金資產帳戶的種類以及帳戶開設的程序；熟悉資金清算。

    熟悉基金的會計政策；了解基金會計的特殊性；掌握基金會計核算的內容；了解基金資產負債表、經營業績表、基金凈值變動表；熟悉對基金賬務、頭寸、資產凈值和財務報表的復核。

    了解基金投資運作監督的依據；熟悉基金投資的范圍、比例、投資限制、費用支付、資產核算和估值以及收益分配的相關規定；了解對基金投資運作監管結果的處理方式。

    熟悉基金托管人內部控制的基本要素、目標、原則和內容；了解內部控制制度的管理和監督。

    第七章 證券投資基金的市場營銷

    了解市場營銷的概念；熟悉證券投資基金市場營銷的概念、特點、內容。

    了解證券投資基金產品管理的重要性，熟悉其內容；了解國內外證券投資基金的產品與創新情況。

    熟悉基金銷售的內容及營銷渠道的種類；熟悉證券投資基金銷售價格的構成及確定原則；了解證券投資基金的促銷手段；熟悉我國基金營銷的管理法規。

    了解證券投資基金客戶服務的方式。

    第八章 證券投資基金的估值、費用、稅收及收益分配

    了解證券投資基金估值的目的、對象；熟悉股票、債券、配股權證以及特殊情況下的基金估值原則；了解基金估值日的確定原則。

    熟悉基金管理費、托管費的計提標準和支付方式；熟悉基金各項交易費的構成及標準；了解基金的其他費用。

    熟悉基金的稅收；了解對機構法人和個人投資者的各種稅收規定。

    熟悉基金的收入來源以及熟悉收益分配的原則和方式；了解國外基金分配的有關規定。

    第九章 證券投資基金的信息披露

    了解基金信息披露的目的和意義；熟悉基金信息披露的法規框架和事務管理；掌握信息披露的要求。

    掌握基金招募說明書編制和披露的原則要求，熟悉其內容與格式；掌握上市公告書的編制依據和披露內容。

    熟悉定期信息披露的目的、時間和內容；了解不定期信息披露的規定。

    第十章 證券投資基金監管體系

    熟悉證券投資基金監管的目標、原則和手段以及監管機構設立申請的核準程序、監管方式和監管內容；了解基金自律性管理的組織機構以及監管的方式與內容；熟悉證券交易所對基金上市和基金投資的管理。