中證協(xié)出臺證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)專業(yè)評價指引

　　中國證券業(yè)協(xié)會昨日發(fā)布實施《證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)專業(yè)評價工作指引》，以明確法律法規(guī)和政策未明確審批或備案的創(chuàng)新業(yè)務(wù)創(chuàng)設(shè)程序，進一步完善專業(yè)評價工作制度。今后中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心將負責對證券公司柜臺市場的私募產(chǎn)品進行監(jiān)測和監(jiān)控，相應(yīng)的監(jiān)測監(jiān)控情況將作為協(xié)會受理證券公司專業(yè)評價申請的重要依據(jù)。

　　據(jù)悉，今后協(xié)會將根據(jù)專業(yè)評價工作需要，制作并定期更新證券公司申請創(chuàng)新業(yè)務(wù)專業(yè)評價事項清單和單項業(yè)務(wù)專業(yè)評價申請材料(行情 專區(qū))內(nèi)容與格式要求，證券公司可以根據(jù)清單與相關(guān)要求申請專業(yè)評價。證券公司根據(jù)已通過專業(yè)評價且在協(xié)會備案的創(chuàng)新業(yè)務(wù)方案設(shè)計的具體產(chǎn)品，協(xié)會不再組織專業(yè)評價。證券公司應(yīng)按照《證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法》等規(guī)則將具體產(chǎn)品通過中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心“私募產(chǎn)品備案管理系統(tǒng)”直接備案。

　　市場監(jiān)測中心負責對證券公司柜臺市場的私募產(chǎn)品進行監(jiān)測和監(jiān)控。開展柜臺市場試點工作的證券公司，應(yīng)按照協(xié)會和市場監(jiān)測中心的有關(guān)規(guī)定，通過“私募產(chǎn)品備案管理系統(tǒng)”報送柜臺市場定期信息，通過“私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)”持續(xù)報送并展示柜臺市場動態(tài)信息。協(xié)會將與市場監(jiān)測中心建立信息共享機制。

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