關于發布《證券公司創新業務（產品）專業評價工作指引》的通知
中證協發[2013]138號

各會員單位:
　　為明確法律法規和政策未明確審批或備案的創新業務(產品)創設程序,進一步完善專業評價工作制度,推動證券公司創新發展,中國證券業協會(以下簡稱“協會”)制定了《證券公司創新業務(產品)專業評價工作指引》,已經常務理事會表決通過,現予發布實施,并將有關事項通知如下:
　　一、證券公司申請創新業務(產品)專業評價的,評價事項、評價方案和申請材料等應符合《證券公司創新業務(產品)專業評價工作指引》的相關規定。
　　二、協會將根據專業評價工作需要,制作并定期更新證券公司申請創新業務(產品)專業評價事項清單和單項業務(產品)專業評價申請材料內容與格式要求,證券公司可以根據清單與相關要求申請專業評價。
　　三、證券公司根據已通過專業評價且在協會備案的創新業務(產品)方案設計的具體產品,協會不再組織專業評價。證券公司應按照《證券公司私募產品備案管理辦法》等規則將具體產品通過中證資本市場發展監測中心有限責任公司(以下簡稱“市場監測中心”)“私募產品備案管理系統”直接備案。
　　四、市場監測中心負責對證券公司柜臺市場的私募產品進行監測和監控。開展柜臺市場試點工作的證券公司,應按照協會和市場監測中心的有關規定,通過“私募產品備案管理系統”報送柜臺市場定期信息,通過 “私募產品報價與服務系統”持續報送并展示柜臺市場動態信息。
　　五、市場監測中心負責證券公司私募產品的備案審查、運行監測、執業檢查等日常管理,建立和完善備案管理機制,并根據證券公司私募產品報備情況等實行分類備案管理。
　　六、協會將與市場監測中心建立信息共享機制。市場監測中心對證券公司私募業務檢查與分類備案管理結果以及對柜臺市場的監測監控情況,將作為協會受理證券公司專業評價申請的重要依據。
　　對不能滿足市場監測中心監測監控要求的證券公司,協會將不受理其專業評價申請;證券公司私募業務或產品備案管理被市場監測中心列為限制類的,協會將審慎考慮是否受理其專業評價申請;證券公司私募業務或產品備案管理被市場監測中心列為暫停類的,協會將不受理其專業評價申請。
　　證券公司在申請專業評價過程中遇到問題時可向協會咨詢或報告。
　　聯 系 人: 史書文
　　聯系電話: 010-66575609
　　電子郵箱: chuangxin@sac.net.cn

中國證券業協會　
2013年8月13日

　　附件下載：1.證券公司創新業務（產品）專業評價工作指引.doc