證券公司創新業務（產品）專業評價工作指引

　　第一章 總則
　　第一條 為加強證券行業自律管理，規范中國證券業協會（以下簡稱“協會”）專業評價工作，根據《中華人民共和國證券法》、中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）《證券公司業務（產品）創新工作指引（試行）》和《證券公司專業評價實施辦法（試行）》等，制定本指引。
　　第二條 本指引所稱專業評價是指協會根據證券公司自律管理需要，組織專家對證券公司創新業務（產品）方案進行專業論證，評價其合規性、有效性和可行性。
　　第三條 專業評價應堅持客觀、公正、合規、有效的原則，并接受證監會的指導和監督。
　　第二章 評價范圍及要求
　　第四條 協會對以下類別事項進行專業評價：
　　（一）法律法規或自律規則明確要求專業評價的事項；
　　（二）證監會或行業自律組織委托協會評價的事項；
　　（三）現有法律法規和自律規則尚未明確規定，證券公司主動向協會申請專業評價的事項。
　　第五條 證券公司申請創新業務（產品）專業評價的，相關方案應符合以下要求：
　　（一）市場定位明確；
　　（二）可操作性強；
　　（三）業務（產品）要素齊備；
　　（四）決策與授權體系清晰；
　　（五）風險可控；
　　（六）法律關系明確；
　　（七）投資者權益保護措施到位；
　　（八）其他要求。
　　第六條 證券公司申請專業評價應統籌規劃，專業評價方案應經證券公司相關部門充分論證，并經證券公司管理層或相應業務決策機構批準。
　　第七條 證券公司應確認申請評價業務（產品）方案不違反法律法規和自律規則的強制性規定，風險可測、可控、可承受，并出具合規意見書和風險管理意見書。
　　第三章 評價程序
　　第八條 證券公司申請專業評價的，應提交以下申請材料：
　　（一）申請書；
　　（二）合規意見書；
　　（三）風險管理意見書；
　　（四）業務或產品方案；
　　（五）相關規則與制度；
　　（六）證券公司認為有必要提供或協會要求的其他材料。
　　申請材料應齊備、完整，內容與格式應符合協會相關要求。
　　第九條 協會收到證券公司專業評價申請材料后，應在5個工作日內對材料類別及內容的齊備性進行審查。材料齊備的，協會通過書面文件或電子郵件等方式通知證券公司正式受理；材料不齊備的，協會通過書面文件或電子郵件等方式一次性告知證券公司需要補足的材料及內容。
　　第十條 協會自正式受理證券公司專業評價申請材料之日起20個工作日內，對證券公司創新業務（產品）方案內容作初步審查，證券公司創新業務（產品）方案符合證券行業創新方向和合規性要求的，組織專業評價。
　　評價工作會議時間確定后，協會應提前3個工作日通知證券公司。
　　第十一條 證監會委托協會進行專業評價或對專業評價作出具體安排的，按照證監會要求組織評價。
　　第十二條 專業評價采取召開評價工作會議的方式進行，協會根據評價事項的性質和類別從專家庫中挑選專家，參與評價專家原則上為9-11人。
　　第十三條 參與評價的專家應至少包含1名協會專業委員會委員。評價工作會議設召集人1名，負責主持評價工作會議，召集人原則上應由協會專業委員會委員擔任。
　　第十四條 協會可以根據工作需要邀請證監會或行業相關自律組織人員作為觀察員參加評價工作會議。
　　第十五條 評價工作會議由評價專家聽取證券公司陳述方案、評價專家提問、證券公司答辯等環節組成。
　　第十六條 評價專家應在評價工作會議當天對證券公司業務（產品）方案進行打分。評價分數采用百分制，證券公司業務（產品）方案平均得分70分以上且打分70分以上的專家人數不低于參與評價專家總人數的三分之二，方案通過專業評價。
　　第十七條 存在以下情形的，協會可以組織簡易評價：
　　（一）證券公司對已通過專業評價的某類業務（產品）關鍵要素進行修改，且未改變該類業務的性質和基本模式，證券公司申請對修改后的業務（產品）專業評價的；
　　（二）結構簡單、要素清晰且風險可控的業務（產品）；
　　（三）協會確認可以進行簡易評價的其他情形。
　　對上述第（一）項規定業務（產品）進行簡易評價的，主要關注業務（產品）方案關鍵要素的修改部分及其影響。
　　第十八條 協會自正式受理證券公司專業評價申請材料之日起10個工作日內組織簡易評價。
　　簡易評價可以通過視頻會議、電話會議、電子郵件、即時通訊工具等非現場形式開展，參與簡易評價的專家原則上為5-7人。
　　第十九條 對證券行業首次開展的創新業務(產品)以及證監會明確要求的事項，協會在組織專業評價后應征求證監會意見。
　　對已征求過證監會意見并通過專業評價的同類業務（產品），協會組織專業評價后不再征求證監會意見。
　　第二十條 協會以書面形式將專業評價意見反饋證券公司，并抄送證監會和其他相關機構。
　　第二十一條 證券公司創新業務（產品）方案通過協會專業評價后，證券公司應根據專業評價意見進行完善，并將完善后的業務（產品）方案報協會備案。
　　第二十二條 對證券公司根據已在協會備案的創新業務（產品）方案設計的具體產品，協會不再組織專業評價。證券公司應按照《證券公司私募產品備案管理辦法》等規則將具體產品報中證資本市場發展監測中心備案。
　　第二十三條 中證資本市場發展監測中心應加強產品備案管理，并定期評估。
　　協會可以參照定期評估結果，決定是否受理證券公司相關業務專業評價申請。
　　第四章 評價專家
　　第二十四條 協會設立評價專家庫，聘請證監會、行業自律組織、證券公司、證券服務機構等的專業人員擔任評價專家。
　　第二十五條 評價專家應在相關領域有五年以上工作經驗，具有較高的專業水平和良好的行業聲譽，且最近五年未被證監會處罰或自律組織處分。
　　第二十六條 協會可以根據專業評價工作需要在專家庫之外選聘臨時專家。臨時專家數量不得超過參與評價專家總人數的三分之一。
　　第二十七條 評價專家應勤勉盡責、誠實守信、廉潔自律，客觀公正、獨立審慎地對專業評價方案進行評價。
　　評價專家應保證必要的時間提前了解專業評價方案，并按照要求撰寫工作底稿和專業評價意見。
　　第二十八條 當與被評價公司有利害關系或存在其他可能影響評價工作公信力的情形時，評價專家應主動回避，被評價公司也可以向協會提出專家回避申請。
　　第二十九條 評價專家應堅持保密的原則，不得泄露評價工作中的討論內容及打分情況。
　　評價專家應尊重和保護被評價公司商業秘密，僅在專業評價目的范圍內使用專業評價方案。評價專家不得向專業評價之外的機構或個人透露專業評價方案相關內容。
　　第三十條 協會制定評價專家日常管理制度，加強對評價專家的持續評價和管理。
　　第五章 附則
　　第三十一條 協會根據專業評價工作需要發布證券公司申請創新業務（產品）專業評價事項清單和單項業務（產品）專業評價申請材料內容與格式要求。
　　第三十二條 本指引由協會負責解釋。
　　第三十三條 本指引自發布之日起施行。
　　附件：1、申請書參考內容與格式
　　2、合規意見書參考內容與格式
　　3、風險管理意見書參考內容與格式