涉及到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行等業(yè)務(wù)的從業(yè)人員需要嚴(yán)格比照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則十條的內(nèi)容自查自律，自覺(jué)規(guī)范個(gè)人的執(zhí) 業(yè)行為。在業(yè)務(wù)制度設(shè)計(jì)方面思考，應(yīng)從產(chǎn)品和服務(wù)兩方面來(lái)進(jìn)一步規(guī)范和考察我們的制度安排，讓員工自覺(jué)約束自己的執(zhí)業(yè)行為，不敢、不能、不想去做違背執(zhí)業(yè) 準(zhǔn)則的行為。
首先，在設(shè)計(jì)金融服務(wù)產(chǎn)品上，需要明確產(chǎn)品定位。對(duì)于投資范圍、投資期限和投資收益以及可能的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分披露，尤其在產(chǎn)品路演中要突出說(shuō)明產(chǎn)品的收益風(fēng)險(xiǎn)比，讓客戶(hù)明白收益來(lái)源于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理。
其次，在投資服務(wù)對(duì)象方面，應(yīng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行適當(dāng)性投資顧問(wèn)服務(wù)的要求。
第三，為了保護(hù)客戶(hù)的合法利益，確保客戶(hù)的利益得到公平對(duì)待，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。
最后，應(yīng)從制度上強(qiáng)調(diào)金融服務(wù)的專(zhuān)業(yè)性和堅(jiān)守誠(chéng)信的從業(yè)原則，持續(xù)不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，與時(shí)俱進(jìn)。（新時(shí)代證券有限責(zé)任公司 供稿）
相關(guān)閱讀：
