按照習(xí)近平總書記關(guān)于疫情防控工作的重要指示批示精神和黨中央、國務(wù)院決策部署，在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下，全國股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)籌推進(jìn)新冠肺炎疫情防控、防范風(fēng)險和支持經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展工作，加快落實新三板全面深化改革。

2020年2月28日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布實施3件新三板改革有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，包括《精選層掛牌審查細(xì)則(試行)》(以下簡稱《精選層審查細(xì)則》)和《掛牌委員會管理細(xì)則(試行)》(以下簡稱《掛牌委員會細(xì)則》)2件業(yè)務(wù)細(xì)則，《股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌與承銷業(yè)務(wù)實施細(xì)則(試行)》(以下簡稱《發(fā)行承銷實施細(xì)則》)1件業(yè)務(wù)指引，明確了市場普遍關(guān)心的精選層掛牌審查、掛牌委員會管理及發(fā)行承銷有關(guān)業(yè)務(wù)辦理的要求。

《精選層審查細(xì)則》堅持市場化和以信息披露審查為中心的原則，從實體與程序上對股票在精選層掛牌的自律審查作出了全面規(guī)定，明確了審查內(nèi)容等實體性要求，同時也規(guī)定了審查機(jī)制和流程等程序性規(guī)范。審查內(nèi)容上，重點關(guān)注是否符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定、全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的進(jìn)入精選層的要求以及相關(guān)信息披露要求，聚焦于發(fā)行人申請文件信息披露質(zhì)量，重點從信息披露的充分性、一致性、可理解性角度對申請文件進(jìn)行審查，不對投資價值做判斷。機(jī)制和流程上，充分發(fā)揮全國股轉(zhuǎn)公司自律管理職能，由全國股轉(zhuǎn)公司先進(jìn)行自律審查，審查通過的，出具自律監(jiān)管意見，并將申請文件與自律監(jiān)管意見、相關(guān)審查資料一并報送中國證監(jiān)會履行發(fā)行核準(zhǔn)程序。全國股轉(zhuǎn)公司建立規(guī)范、透明的審查機(jī)制，并將審查標(biāo)準(zhǔn)和程序制度化、公開化。

《掛牌委員會細(xì)則》堅持市場化、法治化原則，充分借鑒了境內(nèi)外資本市場和科創(chuàng)板有益經(jīng)驗，明確了掛牌委員會組成、職責(zé)及委員履職要求，規(guī)范了掛牌委的運行和監(jiān)督管理機(jī)制。掛牌委員會定位于對申請掛牌公司股票在創(chuàng)新層掛牌、掛牌公司股票在精選層掛牌、掛牌公司所屬市場層級的調(diào)整、股票被強(qiáng)制終止掛牌等事項的自律審查工作進(jìn)行專業(yè)監(jiān)督把關(guān)，并對掛牌公司股票在精選層掛牌的復(fù)審申請進(jìn)行審議。遵循廣泛性與專業(yè)性并重、權(quán)威性與實踐性兼顧的原則，全國股轉(zhuǎn)公司將從法律、會計、行業(yè)和監(jiān)管等多角度選聘掛牌委員，建立對審查過程、審查意見進(jìn)行專家把關(guān)和監(jiān)督的掛牌委員會制度，發(fā)揮監(jiān)督職能，控制審查風(fēng)險，提高審查質(zhì)量。

配套《公開發(fā)行規(guī)則》和《股票向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷管理細(xì)則(試行)》，全國股轉(zhuǎn)公司制定了《發(fā)行承銷實施細(xì)則》，對發(fā)行承銷過程中的詢價、申購、配售以及結(jié)算登記等事項的具體要求及辦理流程進(jìn)行了規(guī)定。

下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將在抓好疫情防控工作的基礎(chǔ)上，加快發(fā)布實施剩余業(yè)務(wù)規(guī)則，全力組織好新三板改革市場、技術(shù)、人員等方面的落實工作，同時組織實施好已發(fā)布的抗擊疫情的各項措施，根據(jù)市場需求靈活妥善增加監(jiān)管彈性和支持力度，提高新三板市場助力抗擊疫情和服務(wù)中小企業(yè)、民營經(jīng)濟(jì)的能力，支持社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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