證券從業人員管理從今年3月起改為“事后登記”模式。

中國證券業協會發布的《關于證券業從業人員登記管理有關事項的通知》，明確了證券從業人員事后登記管理的具體做法。

根據《通知》，證券公司中從事證券業務的人員應向中證協進行登記。證券投資咨詢機構、證券評級機構中從事證券相關業務的人員，參照前述規定進行登記管理。從業人員不須申請取得從業資格和執業證書。

《通知》明確，從業人員登記類別設為六類，包括：一般證券業務、證券經紀人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等。從業人員根據實際從事的業務類別和要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別。

按照中證協確定的銜接安排，已取得執業證書的從業人員，視為已完成登記，無需重新登記。已提交執業注冊申請，但尚未取得執業證書的從業人員，相關申請信息將自動轉入登記流程，機構無需重新填報登記信息。

與新證券法相銜接，證監會日前發布《關于取消或調整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》，明確授權中證協對證券業從業人員實施事后登記管理。財務顧問機構從事證券服務業審批也一并取消，改為事后備案管理。