關于2020年第一批市場分層定期調整時間安排的通知

股轉系統公告〔2020〕320號

根據《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》(以下簡稱《分層辦法》)及2020年4月10日發布的《關于2020年市場分層定期調整相關工作安排的通知》(以下簡稱《工作通知》)，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱全國股轉公司)擬于2020年4月30日啟動市場分層定期調整工作，現就第一批分層調整的時間安排及注意事項通知如下：

一、時間安排

全國股轉公司將于2020年5月2日向主辦券商發送經初步判斷符合創新層進入條件的基礎層掛牌公司和觸發定期降層情形的創新層掛牌公司核查表(以下簡稱核查表)及基本信息表。

主辦券商收到上述文件后，應當于2020年5月7日12:00前完成核查，并在核查表中填寫核查結論，將加蓋主辦券商公章的核查表掃描件(pdf版本)及核查表電子版(excel版本)發送至ywbl@neeq.com.cn。主辦券商在發送核查表前，應當對掛牌公司是否同意申請進入創新層予以確認。

全國股轉公司收到主辦券商的核查表等文件后，將根據《分層辦法》的相關規定，履行發布初篩名單、接受掛牌公司異議等程序，預計于2020年5月底在全國股轉公司官網發布2020年第一批市場層級定期調整的公司名單，完成第一批分層調整工作。

二、注意事項

(一)主辦券商在提交核查表前，應當確認申請進入創新層的掛牌公司已完成發行融資，公司治理相關制度已經董事會審議并披露。掛牌公司董事會秘書暫未取得任職資格的，主辦券商還應當取得公司關于董事會秘書按照《工作通知》后續具備任職資格的承諾，并督導公司及時披露該項承諾。

(二)為了便利掛牌公司查詢了解合格投資者人數，“中國結算”APP現已開通查詢功能，掛牌公司可以在應用市場下載、查詢合格投資者人數，以供參考。掛牌公司對核查表中合格投資者人數有異議的，主辦券商應當協助掛牌公司及時取得股東名冊，結合“中國結算”APP查詢結果，聯系相關投資者與其開戶或托管證券公司(即為其進行投資者適當性審核的證券公司)溝通確認。主辦券商擬修改核查表中合格投資者數據的，應當取得上述掛牌公司股東名冊、相關開戶或托管證券公司提供的合格投資者證明文件。

特此通知。

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

2020年4月20日

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