各發(fā)行人、各保薦機(jī)構(gòu)：

2020年4月27日，中央深改委審議通過了創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施方案。2020年4月27日，《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法(試行)》等規(guī)則已向社會(huì)公開征求意見。為穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制工作，有序做好注冊(cè)制實(shí)施前后創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組等行政許可事項(xiàng)的過渡，現(xiàn)將有關(guān)工作安排通知如下：

一、自本通知發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會(huì)停止接收首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)，繼續(xù)接收創(chuàng)業(yè)板上市公司再融資和并購重組申請(qǐng)。創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)施前，中國證監(jiān)會(huì)將按規(guī)定正常推進(jìn)上述行政許可工作。

創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)制度征求意見稿發(fā)布之日起，申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，已通過發(fā)審委審核并取得核準(zhǔn)批文的，發(fā)行承銷工作按照現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;已通過發(fā)審委審核未取得核準(zhǔn)批文的，可以繼續(xù)在創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)制度正式發(fā)布前推進(jìn)行政許可程序，并按照現(xiàn)行規(guī)定啟動(dòng)發(fā)行承銷工作;也可以自主選擇申請(qǐng)停止推進(jìn)行政許可程序，在創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)制度正式發(fā)布實(shí)施后，向深圳證券交易所(以下簡稱深交所)申報(bào)，履行發(fā)行上市審核、注冊(cè)程序后，按照改革后的制度啟動(dòng)發(fā)行承銷工作。向深交所申報(bào)的，由深交所按照中國證監(jiān)會(huì)在審企業(yè)順序安排發(fā)行審核工作。

創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)施前，創(chuàng)業(yè)板上市公司再融資、并購重組申請(qǐng)已通過發(fā)審委、并購重組委審核的，由中國證監(jiān)會(huì)繼續(xù)履行后續(xù)程序。

二、創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)施之日起,中國證監(jiān)會(huì)終止尚未經(jīng)發(fā)審委、并購重組委審核通過的創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組的審核，并將相關(guān)在審企業(yè)的審核順序和審核資料轉(zhuǎn)深交所，對(duì)于已接收尚未完成受理的創(chuàng)業(yè)板上市公司再融資、并購重組申請(qǐng)不再受理。

創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)施之日起10個(gè)工作日內(nèi)，深交所僅受理中國證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)的首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組申請(qǐng)。在審企業(yè)應(yīng)按創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件并向深交所提交發(fā)行上市注冊(cè)申請(qǐng)，已向中國證監(jiān)會(huì)提交反饋意見回復(fù)的可以將反饋意見回復(fù)作為申請(qǐng)文件一并報(bào)深交所。在此期間受理的企業(yè)，深交所基于其在中國證監(jiān)會(huì)的審核順序和審核資料，按照創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)規(guī)定安排后續(xù)審核工作。

三、創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)施之日起10個(gè)工作日后，深交所開始受理其他企業(yè)的首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組申請(qǐng)。

本通知自公布之日起施行，請(qǐng)市場(chǎng)主體做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，形成合力，確保創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制前后在審企業(yè)平穩(wěn)有序過渡。

特此通知。

中國證監(jiān)會(huì)

2020年4月27日

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