中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法

(2020年修訂)

第一章 總則

第一條【目的與依據(jù)】 為規(guī)范自律措施的實(shí)施，保障中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)有效履行自律管理職責(zé)，保障自律管理對(duì)象正當(dāng)權(quán)利，推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)授權(quán)協(xié)會(huì)實(shí)施自律管理的《中華人民共和國(guó)證券法》、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下統(tǒng)稱“授權(quán)規(guī)定”)，制定本辦法。

第二條【適用范圍】 對(duì)違反授權(quán)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則或業(yè)務(wù)規(guī)范(以下統(tǒng)稱“違規(guī)”)的自律管理對(duì)象實(shí)施自律措施，適用本辦法。

本辦法所稱自律管理對(duì)象，是指協(xié)會(huì)會(huì)員(以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員”)、證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱“從業(yè)人員”)以及協(xié)會(huì)依據(jù)授權(quán)規(guī)定實(shí)施自律管理的其他對(duì)象。

本辦法所稱自律措施，包括自律管理措施和紀(jì)律處分。自律管理措施是協(xié)會(huì)針對(duì)較輕違規(guī)行為采取的自律措施。紀(jì)律處分是協(xié)會(huì)針對(duì)較重違規(guī)行為采取的自律措施。

第三條【銜接協(xié)調(diào)】 實(shí)施自律措施應(yīng)當(dāng)與行政監(jiān)管相銜接協(xié)調(diào)，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)。

第四條【基本原則】 實(shí)施自律措施應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

(一)懲教結(jié)合。堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)、懲戒與教育相結(jié)合，引導(dǎo)督促自律管理對(duì)象自我糾正、自我完善、自我提高。

(二)依據(jù)正確。實(shí)施自律措施應(yīng)當(dāng)以公布的授權(quán)規(guī)定、自律規(guī)則或業(yè)務(wù)規(guī)范為依據(jù)。沒(méi)有依據(jù)的，不得實(shí)施自律措施。

(三)程序規(guī)范。嚴(yán)格遵守相關(guān)程序規(guī)定，保障自律管理對(duì)象陳述、申辯、聽(tīng)證、復(fù)議等權(quán)利。

(四)歸責(zé)適當(dāng)。合理區(qū)分個(gè)人責(zé)任與機(jī)構(gòu)責(zé)任，主要責(zé)任與次要責(zé)任，直接責(zé)任與管理責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任，做到歸責(zé)適當(dāng)。

(五)過(guò)罰相當(dāng)。堅(jiān)持實(shí)事求是、依法依規(guī)、客觀公正，綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會(huì)影響、過(guò)錯(cuò)程度等主客觀因素，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、過(guò)罰相當(dāng)。

第五條【自律處分委員會(huì)】 協(xié)會(huì)設(shè)自律處分委員會(huì)。委員的產(chǎn)生、任免等事項(xiàng)按照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)管理辦法》及《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分委員會(huì)辦案規(guī)程》執(zhí)行。

自律處分委員會(huì)辦公室設(shè)在協(xié)會(huì)相關(guān)部門(mén)。

第六條【職責(zé)分工】 協(xié)會(huì)建立案件調(diào)查、審理、復(fù)議相分離，職責(zé)明確、有效制衡、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)的自律處分工作體制。同一案件的調(diào)查、審理、復(fù)議工作人員不得相互兼任。

執(zhí)業(yè)檢查部門(mén)(以下簡(jiǎn)稱“調(diào)查部門(mén)”)會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)調(diào)查核實(shí)涉嫌違規(guī)事實(shí)，法律事務(wù)部門(mén)(以下簡(jiǎn)稱“審理部門(mén)”)牽頭負(fù)責(zé)初步審理，自律處分委員會(huì)負(fù)責(zé)重大紀(jì)律處分案件的復(fù)審和全部案件的復(fù)議。

對(duì)于考試、登記、備案、注冊(cè)、培訓(xùn)等領(lǐng)域發(fā)生的會(huì)員或從業(yè)人員違規(guī)案件，參照上述職責(zé)分工辦理，相關(guān)職能部門(mén)視為該類(lèi)案件的調(diào)查部門(mén)。

第七條【工作紀(jì)律】 案件調(diào)查、審理、復(fù)議等工作人員必須忠于職守、遵紀(jì)守法、公正廉潔;不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益;嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露案件查辦信息，不得泄露所知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。

第八條【回避】 工作人員與案件有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避;當(dāng)事人認(rèn)為工作人員與案件有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)其回避。

第二章 自律措施的種類(lèi)

第一節(jié) 自律管理措施

第九條【對(duì)從業(yè)人員的自律管理措施】 對(duì)從業(yè)人員實(shí)施的自律管理措施包括：

(一)談話提醒;

(二)要求提交書(shū)面承諾;

(三)要求參加合規(guī)教育;

(四)警示;

(五)責(zé)令改正;

(六)責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理;

(七)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他自律管理措施。

第十條【對(duì)會(huì)員的自律管理措施】 對(duì)會(huì)員實(shí)施的自律管理措施包括：

(一)談話提醒;

(二)要求提交書(shū)面承諾;

(三)要求參加合規(guī)教育;

(四)警示;

(五)責(zé)令改正;

(六)責(zé)令進(jìn)行合規(guī)檢查;

(七)暫不接受備案或注冊(cè);

(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他自律管理措施。

第十一條【談話提醒】 談話提醒，是指協(xié)會(huì)要求自律管理對(duì)象在指定時(shí)間、地點(diǎn)接受問(wèn)詢或訓(xùn)誡，要求其作出說(shuō)明，督促其及時(shí)糾正違規(guī)行為或防控風(fēng)險(xiǎn)的自律管理措施。

第十二條【要求提交書(shū)面承諾】 要求提交書(shū)面承諾，是指協(xié)會(huì)要求自律管理對(duì)象限期提交書(shū)面承諾，承諾按照要求及時(shí)糾正違規(guī)行為等的自律管理措施。

第十三條【要求參加合規(guī)教育】 要求參加合規(guī)教育，是指協(xié)會(huì)要求違規(guī)從業(yè)人員或違規(guī)會(huì)員的相關(guān)責(zé)任人員參加協(xié)會(huì)指定的合規(guī)教育的自律管理措施。

第十四條【警示】 警示，是指協(xié)會(huì)以書(shū)面形式警示自律管理對(duì)象，督促其及時(shí)糾正違規(guī)行為的自律管理措施。

第十五條【責(zé)令改正】 責(zé)令改正，是指協(xié)會(huì)要求自律管理對(duì)象限期改正違規(guī)行為，并報(bào)告整改結(jié)果的自律管理措施。

第十六條【責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理】 責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理，是指協(xié)會(huì)要求違規(guī)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以處理并報(bào)告處理結(jié)果的自律管理措施。

第十七條【責(zé)令進(jìn)行合規(guī)檢查】 責(zé)令進(jìn)行合規(guī)檢查，是指協(xié)會(huì)要求自律管理對(duì)象進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)檢查，并報(bào)告自查情況的自律管理措施。

第十八條【暫不接受備案或注冊(cè)】 暫不接受備案或注冊(cè)，是指協(xié)會(huì)在三至十二個(gè)月內(nèi)暫停受理自律管理對(duì)象的有關(guān)備案或注冊(cè)申請(qǐng)的自律管理措施。

第二節(jié) 紀(jì)律處分

第十九條【對(duì)從業(yè)人員的紀(jì)律處分】 對(duì)從業(yè)人員實(shí)施的紀(jì)律處分包括：

(一)行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng);

(二)公開(kāi)譴責(zé);

(三)暫停執(zhí)業(yè);

(四)停止執(zhí)業(yè)。

第二十條【對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分】 對(duì)會(huì)員實(shí)施的紀(jì)律處分包括：

(一)行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng);

(二)公開(kāi)譴責(zé);

(三)暫停或者取消協(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格;

(四)暫停會(huì)員權(quán)利;

(五)取消會(huì)員資格。

第二十一條【行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)】 行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)，是指協(xié)會(huì)在證券行業(yè)內(nèi)予以書(shū)面通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

第二十二條【公開(kāi)譴責(zé)】 公開(kāi)譴責(zé)，是指協(xié)會(huì)通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站或媒體予以公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分。

第二十三條【暫停執(zhí)業(yè)】 暫停執(zhí)業(yè),是指協(xié)會(huì)要求違規(guī)從業(yè)人員在三至十二個(gè)月內(nèi)不得從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分。

第二十四條【停止執(zhí)業(yè)】 停止執(zhí)業(yè)，是指協(xié)會(huì)要求嚴(yán)重違規(guī)從業(yè)人員在兩年或三年內(nèi)不得從事某類(lèi)或全部證券業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分。被停止執(zhí)業(yè)的，協(xié)會(huì)予以注銷(xiāo)登記。

第二十五條【暫停或者取消業(yè)務(wù)資格】 暫停或者取消協(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格，是指暫停或者取消協(xié)會(huì)授予會(huì)員的特定種類(lèi)業(yè)務(wù)資格的紀(jì)律處分。暫停業(yè)務(wù)資格的期限為一年或兩年;被取消業(yè)務(wù)資格的，協(xié)會(huì)在三年內(nèi)不受理其業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。

第二十六條【暫停會(huì)員權(quán)利】 暫停會(huì)員權(quán)利，是指協(xié)會(huì)在一年或兩年內(nèi)暫停會(huì)員行使表決權(quán)、選舉權(quán)和被選舉權(quán)的紀(jì)律處分。

第二十七條【取消會(huì)員資格】 取消會(huì)員資格，是指協(xié)會(huì)取消其會(huì)員資格的紀(jì)律處分。被取消會(huì)員資格的，協(xié)會(huì)在三年內(nèi)不受理其入會(huì)申請(qǐng)。

第三章 自律措施的適用標(biāo)準(zhǔn)

第二十八條【對(duì)從業(yè)人員的裁量標(biāo)準(zhǔn)】 從業(yè)人員違規(guī)的，協(xié)會(huì)綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會(huì)影響、過(guò)錯(cuò)程度等因素，視情節(jié)輕重，分別采取以下自律措施：

(一)情節(jié)較輕的，可以采取談話提醒、要求提交書(shū)面承諾、要求參加合規(guī)教育的自律管理措施;

(二)情節(jié)一般的，可以采取警示、責(zé)令改正、責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理等書(shū)面自律管理措施;

(三)情節(jié)較重的，可以采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停執(zhí)業(yè)的紀(jì)律處分;

(四)情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取停止執(zhí)業(yè)的紀(jì)律處分。

相關(guān)自律規(guī)則或業(yè)務(wù)規(guī)范對(duì)具體罰則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十九條【對(duì)會(huì)員的裁量標(biāo)準(zhǔn)】 會(huì)員違規(guī)的，協(xié)會(huì)綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會(huì)影響、主觀過(guò)錯(cuò)等因素，視情節(jié)輕重，分別采取以下自律措施：

(一)情節(jié)較輕的，可以采取談話提醒、要求提交書(shū)面承諾、要求參加合規(guī)教育的自律管理措施;

(二)情節(jié)一般的，可以采取警示、責(zé)令改正、責(zé)令進(jìn)行合規(guī)檢查、暫不接受備案或注冊(cè)等書(shū)面自律管理措施;

(三)情節(jié)較重的，可以采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分;

(四)情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停或者取消協(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格、暫停會(huì)員權(quán)利、取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分。

相關(guān)自律規(guī)則或業(yè)務(wù)規(guī)范對(duì)具體罰則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十條【不予懲戒】 有下列情形之一的，不予采取自律措施：

(一)情節(jié)輕微并及時(shí)糾正，未造成危害后果或不良影響的;

(二)違規(guī)行為在兩年內(nèi)未被監(jiān)管機(jī)關(guān)或自律組織發(fā)現(xiàn)的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

前款第(二)項(xiàng)規(guī)定的期限，從違規(guī)行為發(fā)生之日起計(jì)算，有連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。

第三十一條【從輕、減輕或免除】 有下列情形之一的，可以從輕、減輕或免于采取自律措施：

(一)能夠配合調(diào)查，并如實(shí)說(shuō)明相關(guān)違規(guī)事實(shí)的;

(二)主動(dòng)自查自糾，或者主動(dòng)采取措施消除、減輕危害后果或不良影響的;

(三)過(guò)失違規(guī)的;

(四)當(dāng)事人雙方達(dá)成和解或者調(diào)解協(xié)議的;

(五)所在機(jī)構(gòu)已經(jīng)給予懲戒處理的;

(六)其他從輕、減輕或免除的情形。

第三十二條【從重】 有下列情形之一的，從重采取自律措施：

(一)不配合調(diào)查，偽造、隱匿、毀滅證據(jù)材料的;

(二)對(duì)投訴人、舉報(bào)人等進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的;

(三)拒不整改或敷衍整改、虛假整改的;

(四)十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩起以上同類(lèi)違規(guī)行為的;

(五)其他從重情形。

第三十三條【合并適用】 自律措施可以單獨(dú)或者合并適用。

第三十四條【誠(chéng)信記錄與公開(kāi)】 被協(xié)會(huì)采取自律管理措施或紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)記入?yún)f(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng);按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定須記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)記入。

紀(jì)律處分決定應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公開(kāi)，但是因情況特殊不宜公開(kāi)的除外。

第四章 自律管理與行政執(zhí)法、刑事司法等的銜接

第三十五條【已受到其他性質(zhì)懲戒的處理】 同一行為既違法違紀(jì)，又違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則或業(yè)務(wù)規(guī)范，有關(guān)機(jī)關(guān)或單位已經(jīng)采取監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰、政務(wù)處分或黨紀(jì)處分的，協(xié)會(huì)按照“上位罰吸收下位罰、重罰吸收輕罰、避免不必要的多重懲罰”原則，根據(jù)不同情況，分別做出以下處理：

(一)從業(yè)人員被證券市場(chǎng)禁入、刑事處罰，或者受到開(kāi)除的政務(wù)處分或黨紀(jì)處分的，協(xié)會(huì)不再采取自律措施，直接予以注銷(xiāo)登記。注銷(xiāo)登記為執(zhí)行性、事務(wù)性的登記管理行為，不適用本辦法規(guī)定的自律措施實(shí)施程序。

從業(yè)人員被采取其他種類(lèi)監(jiān)管措施、行政處罰、政務(wù)處分或黨紀(jì)處分的，協(xié)會(huì)原則上不再采取自律措施;情況特殊、確有必要的，可以采取“要求參加合規(guī)教育”等差異化、補(bǔ)充性自律措施。

(二)會(huì)員被采取監(jiān)管措施、行政處罰或刑事處罰的，協(xié)會(huì)原則上不再采取自律措施;情況特殊、確有必要的，可以采取差異化、補(bǔ)充性自律措施。

會(huì)員因受到行政處罰或刑事處罰而喪失會(huì)員條件的，協(xié)會(huì)可直接注銷(xiāo)其會(huì)員證書(shū)。注銷(xiāo)會(huì)員證書(shū)為正常的會(huì)籍管理行為，不視為協(xié)會(huì)紀(jì)律處分。

第三十六條【案件移交】 協(xié)會(huì)在自律管理中發(fā)現(xiàn)自律管理對(duì)象涉嫌違法違紀(jì)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將違法違紀(jì)線索移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有關(guān)機(jī)關(guān)處理;同時(shí)違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則或業(yè)務(wù)規(guī)范的，亦可視情況采取相應(yīng)自律措施后再移交。

第五章 自律措施的實(shí)施程序

第一節(jié) 立案調(diào)查

第三十七條【線索來(lái)源】 違規(guī)線索來(lái)源包括：

(一)協(xié)會(huì)在自律管理中發(fā)現(xiàn)的;

(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或相關(guān)單位移交的;

(三)協(xié)會(huì)受理的實(shí)名舉報(bào)、投訴，或者匿名舉報(bào)、投訴且線索清晰的;

(四)其他來(lái)源。

協(xié)會(huì)相關(guān)部門(mén)或?qū)I(yè)委員會(huì)在工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索，應(yīng)當(dāng)移交調(diào)查部門(mén)統(tǒng)一處理。

第三十八條【立案】 符合下列條件的，經(jīng)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，予以立案調(diào)查：

(一)在協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)范圍內(nèi)，且未超過(guò)第三十條規(guī)定的自律處分時(shí)效;

(二)有明確的當(dāng)事人;

(三)有證據(jù)或明確線索表明該當(dāng)事人涉嫌違規(guī);

(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第三十九條【調(diào)查方式】 案件調(diào)查可以采取以下方式：

(一)要求有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供相關(guān)材料;

(二)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證;

(三)詢問(wèn)與被調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人;

(四)查閱、復(fù)制提取與被調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的材料;

(五)其他合法調(diào)查方式。

第四十條【調(diào)查要求】 開(kāi)展調(diào)查應(yīng)當(dāng)成立調(diào)查組，調(diào)查組由兩名以上工作人員組成。

現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的,應(yīng)當(dāng)出示工作證件、調(diào)查通知書(shū)等相關(guān)履職證明文件。詢問(wèn)有關(guān)人員的，應(yīng)當(dāng)制作詢問(wèn)筆錄，詢問(wèn)筆錄經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，由被詢問(wèn)人和調(diào)查人員簽名確認(rèn)。復(fù)制提取書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)制作提取清單，并由被調(diào)查人簽名或蓋章確認(rèn)。

第四十一條【調(diào)查時(shí)限】 調(diào)查工作應(yīng)當(dāng)自立案之日起三十個(gè)工作日內(nèi)完成并提交審批。疑難、復(fù)雜案件或有其他客觀因素確需延長(zhǎng)調(diào)查期限的，經(jīng)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)三十個(gè)工作日。

第四十二條【調(diào)查報(bào)告】 調(diào)查結(jié)束，應(yīng)當(dāng)形成案件調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括當(dāng)事人基本情況、調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)及相關(guān)證據(jù)、初步處理意見(jiàn)及相關(guān)依據(jù)。

第四十三條【分類(lèi)處理】 調(diào)查結(jié)束，調(diào)查部門(mén)應(yīng)根據(jù)不同情形，分別做出如下處理：

(一)認(rèn)為違規(guī)事實(shí)清楚、證據(jù)充分，依據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)采取自律措施的，履行審批程序后，向?qū)徖聿块T(mén)移交案件調(diào)查報(bào)告和相關(guān)證據(jù)材料;

(二)認(rèn)為相關(guān)事實(shí)不構(gòu)成違規(guī)，或者屬于本辦法規(guī)定的不予采取自律措施情形的，履行審批程序后予以結(jié)案，并可視情況予以提醒教育;

(三)認(rèn)為根據(jù)調(diào)查掌握的證據(jù)不足以認(rèn)定違規(guī)事實(shí)的，履行審批程序后予以結(jié)案。后續(xù)發(fā)現(xiàn)新事實(shí)新證據(jù)的，可以重新處理;

(四)認(rèn)為涉嫌違法犯罪的，履行審批程序后，移交國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

第二節(jié) 審理決定

第四十四條【初審】 案件初審由審理部門(mén)牽頭的協(xié)會(huì)內(nèi)部審理小組負(fù)責(zé)。內(nèi)部審理小組由審理部門(mén)和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)符合一定條件的人員組成。

初審實(shí)行主審合議制，初審人員應(yīng)為三人以上單數(shù)。但是，下列簡(jiǎn)單的從業(yè)人員違規(guī)案件，可以獨(dú)任審理。

(一)同一行為已被采取監(jiān)管措施、行政處罰等懲戒措施,仍有必要采取差異化、補(bǔ)充性自律措施的;

(二)考試、登記、備案、注冊(cè)、培訓(xùn)等領(lǐng)域發(fā)生的違規(guī)案件;

(三)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、對(duì)應(yīng)罰則明確的。

第四十五條【銜接配合】 審理部門(mén)應(yīng)在收到案件材料之日起五個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)案件材料齊備性進(jìn)行形式審查，材料不齊備的，可要求調(diào)查部門(mén)補(bǔ)正。審理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)事實(shí)不清、證據(jù)不足的，可要求調(diào)查部門(mén)補(bǔ)充說(shuō)明或補(bǔ)充調(diào)查。

第四十六條【復(fù)審范圍】 重大紀(jì)律處分案件應(yīng)當(dāng)提交自律處分委員會(huì)復(fù)審。

重大紀(jì)律處分案件包括對(duì)協(xié)會(huì)會(huì)員或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的紀(jì)律處分，“停止執(zhí)業(yè)”的紀(jì)律處分，以及其他情況復(fù)雜或影響較大的紀(jì)律處分案件;但是，第四十四條第二款規(guī)定的簡(jiǎn)單案件除外。

第四十七條【復(fù)審會(huì)議】 自律處分委員會(huì)復(fù)審會(huì)議由主任委員指定的七人以上單數(shù)委員組成。

復(fù)審意見(jiàn)須經(jīng)三分之二以上參會(huì)委員同意，少數(shù)意見(jiàn)也應(yīng)如實(shí)記錄在案。復(fù)審會(huì)議不同意初審意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)提出具體處理意見(jiàn)并說(shuō)明理由。

第四十八條【事先告知】 案件經(jīng)審理，擬采取紀(jì)律處分的，在做出決定前，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)自律措施事先告知書(shū);擬采取書(shū)面自律管理措施的，可根據(jù)實(shí)際需要予以事先告知。

自律措施事先告知書(shū)應(yīng)載明違規(guī)事實(shí)、相關(guān)依據(jù)、擬采取的自律措施種類(lèi)，并告知當(dāng)事人可以在收到事先告知書(shū)之日起七個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面陳述申辯意見(jiàn)，重大紀(jì)律處分案件當(dāng)事人還可一并要求舉行聽(tīng)證，申請(qǐng)查閱本案相關(guān)證據(jù)。

當(dāng)事人逾期未提出陳述申辯意見(jiàn)或聽(tīng)證要求的，視為放棄相關(guān)權(quán)利。

第四十九條【聽(tīng)證】 聽(tīng)證按照以下程序和要求組織：

(一)當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)诼?tīng)證前查閱證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在收到自律措施事先告知書(shū)之日起七個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面提出;協(xié)會(huì)同意查閱證據(jù)的，當(dāng)事人及其代理人可以按照規(guī)定查閱本案相關(guān)證據(jù)，但是涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私的除外。

(二)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)工作日通知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)，聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員名單及相關(guān)事項(xiàng);

(三)當(dāng)事人可以申請(qǐng)上述聽(tīng)證人員回避;

(四)當(dāng)事人可以委托一至二名代理人參加聽(tīng)證;

(五)舉行聽(tīng)證時(shí)，調(diào)查人員提出違規(guī)事實(shí)和相關(guān)證據(jù)，當(dāng)事人進(jìn)行陳述申辯和質(zhì)證，并可提出相應(yīng)證據(jù);

(六)聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作筆錄，聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無(wú)誤后簽字確認(rèn)。

第五十條【申辯意見(jiàn)處理】 審理人員應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人陳述申辯意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核研究，提出是否采納的意見(jiàn)。

協(xié)會(huì)不得因當(dāng)事人申辯而加重采取自律措施。

第五十一條【審理意見(jiàn)】 審理人員應(yīng)根據(jù)不同情形，分別形成以下審理意見(jiàn)：

(一)認(rèn)為事實(shí)清楚、證據(jù)充分，依據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)采取自律措施的，提出采取相應(yīng)自律措施的具體意見(jiàn);

(二)認(rèn)為事實(shí)不清、證據(jù)不足，或缺乏依據(jù)，或相關(guān)事實(shí)不構(gòu)成違規(guī)，或?qū)儆诒巨k法規(guī)定的不予采取自律措施情形的，提出不予采取自律措施的意見(jiàn);

(三)認(rèn)為涉嫌違法犯罪的，提出移交國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)處理的意見(jiàn)。

第五十二條【審理時(shí)限】 案件初審(或復(fù)審)應(yīng)自收到案件材料之日起三十個(gè)工作日內(nèi)完成并提交審批。疑難、復(fù)雜案件或有其他客觀因素確需延長(zhǎng)審理期限的，經(jīng)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)三十個(gè)工作日。調(diào)查部門(mén)進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查或補(bǔ)充說(shuō)明、當(dāng)事人提交書(shū)面陳述申辯意見(jiàn)、通知并組織聽(tīng)證的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。

第五十三條【審批決定】 審理結(jié)束，審理部門(mén)應(yīng)當(dāng)將審理意見(jiàn)報(bào)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人審批。對(duì)會(huì)員采取書(shū)面自律管理措施或紀(jì)律處分，以及對(duì)從業(yè)人員采取紀(jì)律處分的，原則上應(yīng)由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)集體討論決定。

第五十四條【自律措施決定書(shū)】 審理部門(mén)根據(jù)協(xié)會(huì)決定制作自律措施決定書(shū)。自律措施決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人姓名或名稱、違規(guī)事實(shí)、相關(guān)依據(jù)、自律措施的種類(lèi)和履行要求，以及自律復(fù)議的途徑和期限等內(nèi)容。

第五十五條【送達(dá)及履行】 自律措施決定書(shū)應(yīng)當(dāng)送達(dá)當(dāng)事人，并根據(jù)需要抄送有關(guān)單位或個(gè)人。送達(dá)后，當(dāng)事人或相關(guān)履行義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)履行。

第三節(jié) 自律復(fù)議

第五十六條【申請(qǐng)與受理】 當(dāng)事人對(duì)協(xié)會(huì)自律措施決定不服的，可以在收到自律措施決定書(shū)之日起十五個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面申請(qǐng)復(fù)議。復(fù)議申請(qǐng)書(shū)應(yīng)有明確請(qǐng)求和事實(shí)、理由。協(xié)會(huì)自律處分委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)受理復(fù)議申請(qǐng)。

第五十七條【初步審查】 受理后，協(xié)會(huì)指定一名自律處分委員會(huì)內(nèi)部委員作為復(fù)議案件承辦委員。承辦委員負(fù)責(zé)審查核實(shí)相關(guān)情況，提出初步處理意見(jiàn)，然后提交自律處分委員會(huì)審查討論。

第五十八條【復(fù)議會(huì)議】 自律處分委員會(huì)復(fù)議會(huì)議由主任委員指定的七人以上單數(shù)委員(含承辦委員)組成。

復(fù)議意見(jiàn)須經(jīng)三分之二以上參會(huì)委員同意，少數(shù)意見(jiàn)也應(yīng)如實(shí)記錄在案。

第五十九條【審查方式】 復(fù)議原則上采取書(shū)面審查方式。確有必要的，協(xié)會(huì)可以詢問(wèn)當(dāng)事人，聽(tīng)取其解釋說(shuō)明。

第六十條【復(fù)議意見(jiàn)】 自律處分委員會(huì)復(fù)議會(huì)議應(yīng)根據(jù)不同情形，分別形成以下復(fù)議意見(jiàn)：

(一)原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用依據(jù)正確，采取措施適當(dāng)?shù)模岢鼍S持原決定的復(fù)議意見(jiàn);

(二)原決定認(rèn)定事實(shí)不清、適用依據(jù)錯(cuò)誤、嚴(yán)重違反程序規(guī)定、或采取措施明顯不當(dāng)?shù)模岢龀蜂N(xiāo)或變更原決定的復(fù)議意見(jiàn)。

協(xié)會(huì)不得因當(dāng)事人復(fù)議而加重采取自律措施。

第六十一條【復(fù)議時(shí)限】 案件復(fù)議應(yīng)自受理之日起三十個(gè)工作日內(nèi)完成并提交審批。疑難、復(fù)雜案件或有其他客觀因素確需延長(zhǎng)復(fù)議期限的，經(jīng)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)三十個(gè)工作日。

第六十二條【決定與履行】 自律處分委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)將復(fù)議意見(jiàn)報(bào)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人審批決定，并根據(jù)協(xié)會(huì)決定制作自律復(fù)議決定書(shū)。自律復(fù)議決定書(shū)應(yīng)當(dāng)送達(dá)當(dāng)事人，并根據(jù)需要抄送有關(guān)單位或個(gè)人。

復(fù)議期間，原決定原則上不停止執(zhí)行。復(fù)議決定為最終決定，當(dāng)事人及相關(guān)履行義務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行。

第六章 附則

第六十三條【銜接規(guī)定】 對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員以外的考試考生、網(wǎng)下投資者、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)子公司等對(duì)象采取“取消考試成績(jī)”“幾年禁考”“列入限制名單”“警示”“責(zé)令改正”等自律管理措施，或者給予“行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)”“公開(kāi)譴責(zé)”等紀(jì)律處分的，由協(xié)會(huì)另行規(guī)定，沒(méi)有規(guī)定的，參照本辦法執(zhí)行。

第六十四條 【數(shù)量規(guī)定】 本辦法所稱的“以上”包括本數(shù)，“超過(guò)”不包括本數(shù)。

第六十五條【文書(shū)送達(dá)與檔案管理】 案件文書(shū)送達(dá)參照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》關(guān)于送達(dá)的規(guī)定執(zhí)行。

案件檔案管理按照協(xié)會(huì)檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六十六條【解釋與施行】 本辦法由協(xié)會(huì)理事會(huì)通過(guò)，由協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自公布之日起施行。

《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察案件辦理規(guī)則》同時(shí)廢止。

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