第五章　金融衍生工具
　　掌握金融衍生工具的概念、基本特征；熟悉金融衍生工具的分類，了解其發展。
　　掌握金融期貨的定義、分類和基本特征；熟悉金融商品和金融期貨交易的特有性質；熟悉各種金融期貨的功能、交易規則及主要交易制度；了解金融期貨的理論價格及影響因素。
　　掌握金融期權的定義、分類和特征；掌握金融期貨與金融期權的區別；熟悉期權價格的組成、表示方式及影響因素。
　　掌握可轉換證券的定義、特征和要素；熟悉可轉換證券的理論價值和轉換價值的含義；掌握理論價值和轉換價值的計算；了解可轉換證券的市場價格及轉換升水、轉換貼水。
　　熟悉存托憑證的定義；了解美國存托憑證的業務機構、種類、發行與交易；熟悉認股權證的定義、要素、發行與交易；熟悉備兌憑證的定義、特征、計算發行溢價及杠桿比率；熟悉證券交易所交易開放式基金的概念、運作機理；了解它的產生、種類和交易。
第六章　證券市場運行
　　熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發行市場的含義、構成和作用；掌握證券交易所的定義、特征、組織形式、功能和交易方式；熟悉其他市場的定義、特征和功能以及我國的代辦轉讓市場。
　　掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解其編制步驟和方法；熟悉我國主要的股票價格指數；了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。
　　掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；熟練計算股票和債券投資的各種收益率；掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉其來源、作用機制和影響因素。
第七章　證券中介機構
　　掌握證券公司的定義和主要業務種類；熟悉綜合類證券公司與經紀類證券公司的設立條件、業務范圍；了解證券公司內部管理的原則、模式與主要內容。
　　熟悉證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構、信用評級機構等證券服務機構的職能、業務范圍與成立條件。
第八章　證券市場法律制度與監管
　　掌握《證券法》、《公司法》和《股票發行與交易管理暫行條例》的主要內容；熟悉《刑法》關于證券犯罪的規定，《會計法》對會計核算禁止行為的規定；熟悉《信托法》的調整對象和主要內容；熟悉《中國證監會股票發行核準程序》、《中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券投資基金管理暫行辦法》等行政法規的基本內容；熟悉《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》、《外資參股證券公司設立規則》、《外資參股基金管理公司設立規則》。
　　掌握證券市場監管原則、目標和手段；熟悉監管機構的主要類型和職責；熟悉信息披露的基本要求以及信息公開制度的內容；掌握市場操縱、欺詐行為和內幕交易的概念；熟悉證券市場自律性監管的主要內容。
　　熟悉證券從業人員資格管理的有關規定以及行為規范的主要內容。
　　掌握市場經濟條件下誠信的意義、作用和功能；熟悉證券行業誠信體系的建設。
　

第二部分　證券發行與承銷
目的與要求
　　本部分內容包括股份有限公司的設立、組織結構、合并、分立、破產；企業股份制改組的要求、經營業績連續計算的準則；投資銀行的業務資格、內部控制以及業務監管；首次公開發行股票的改制輔導、發行條件、核準程序以及信息披露；上市公司發行新股、可轉換債券的核準、發行方式、信息披露；債券、基金、外資股的發行；公司收購與資產重組等。
　　通過本部分的學習，要求熟練掌握股份有限公司及企業股份制改組的規范運作；熟練掌握首次發行股票、上市公司發行新股以及可轉換債券的準備、核準、操作程序與信息披露；熟悉證券監管機構對投資銀行機構和業務監管的主要內容以及相應的法規政策。
第一章　股份有限公司概述
　　熟悉股份有限公司設立的原則、方式、條件和程序；了解股份有限公司發起人的概念、資格與法律地位；熟悉公司章程的內容、章程修改的程序；了解有限責任公司和股份有限公司的差異，公司性質變更的要求及變更程序。
　　掌握資本的含義；熟悉資本的三原則；了解資本增減的定義與要求；掌握股份的含義和特點；熟悉股份的分派、收回、設質和注銷；了解公司債券的含義和特點。
　　熟悉股份有限公司股東的權利和義務；掌握上市公司控股股東的規范行為；了解股東大會的職權、規范運作、議事規則以及大會決議。
　　掌握董事的資格和產生，董事的職權、義務和責任；熟悉董事會的規范運作和議事規則以及董事會決議；了解董事會及其專門委員會和董事長的職權；熟悉董事會秘書的職責；了解獨立董事在上市公司治理及規范運作中的地位和作用。
　　熟悉經理的任職資格條件；了解經理的聘任程序、職權；了解監事的任職條件、產生程序、職權、義務和責任；熟悉監事會的職權、議事規則、規范運作和決議。
　　熟悉股份有限公司會計核算的基本前提、一般原則以及基本會計要素；熟悉資產負債表、利潤表及利潤分配表、現金流量表及其他附表的結構；掌握股份有限公司的利潤構成以及利潤分配的原則；了解股份公司會計核算應遵循的會計規范；熟悉主要會計指標的計算方法；熟悉資產減值準備的概念及計提要求。
　　了解股份有限公司的合并、分立、破產和解散的概念；熟悉破產清算的程序以及解散的原因。
第二章　企業的股份制改組
　　了解企業股份制改組的目的；掌握企業股份制改組的法規要求；掌握擬發行上市公司改組的原則要求、具體要求和企業改組為擬上市的股份有限公司的程序。
　　了解股份制改組過程中資產剝離的基本原則；了解股份制改組的資產評估含義和范圍；熟悉資產評估的程序與基本方法；了解資產評估增值的納稅抵扣要求；了解資產評估報告的基本要求；熟悉境外募股公司資產評估的要求。
　　熟悉國有資產產權界定及折股、土地使用權、非經營性資產、無形資產等處置的相關規定。 
　　了解股份制改組的會計報表審計的內容；了解企業股份制改組的可行性和合法性要求；掌握發起人的資格條件及發起協議合法性的要求；了解發起人合法的投資行為和資產狀況；熟悉發起人對無形資產、原企業重大變更、重大合同及其他債權債務的規范處理；了解和熟悉有關訴訟、仲裁、承銷協議的相關要求。
　　掌握公司三年連續盈利、經營業績連續計算的標準和條件。