第五章　公司分析
　　掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途徑；熟悉公司行業競爭地位的指標。
　　掌握經濟區位的概念；熟悉經濟區位分析的目的和途徑；了解自然條件、基礎條件和經濟特色的內容及其對公司的作用；了解產業政策對公司的作用。
　　了解產品競爭能力優勢的含義、實現方式；掌握市場占有率的概念；了解品牌的含義與功能。
　　掌握公司法人治理結構、股權結構規范和相關利益者的含義；熟悉健全的法人治理機制的具體體現和獨立董事制度的有關要求；了解監事會的作用及責任；了解素質的含義及公司經理人員、業務人員應具備的素質；了解經營戰略的含義、內容和特征；了解公司規模變動特征和擴張潛力與公司成長性的關系；熟悉公司成長性分析的主要途徑。
　　熟悉上市公司調研中公司基本分析的主要側重面；了解具體的分析指標。
　　熟悉資產負債表、利潤分配表和現金流量表的含義、內容、格式、編制方式以及資產、負債和股東權益的關系；熟悉多步式利潤表反映的內容。
　　了解使用財務報表的主體、目的以及報表分析的功能、方法和原則；熟悉比較分析法和因素分析法的含義；了解常用的比較方法。
　　熟悉財務比率的含義、分類以及比率分析的比較基準；掌握公司變現能力、營運能力、長期償債能力、盈利能力和投資收益的計算、影響因素以及計算指標的含義；掌握流動比率與速動比率的影響因素；了解影響速動比率可信度的因素；熟悉或有負債的概念及內容；了解影響企業存貨結構及周轉速度的指標；了解資產負債率與產權比率、有形資產凈值債務率與產權比率的關系；了解融資租賃與經營租賃在會計處理方式上的區別；熟悉流動性與財務彈性的含義；掌握本期到期債務的統計對象；熟悉上述指標的評價作用，變動特征與對應的財務表現以及各變量之間的關系。
　　熟悉沃爾評分法的比率選取與所占比重；熟悉綜合評價方法；了解公司財務分析的注意事項；熟悉公司各類增資行為對財務結構的影響；了解會計報表附注以及附注中影響公司實際財務能力的內容。
　　熟悉公司資產重組和關聯交易的主要方式、具體行為、特點、性質以及與其相關的法律規定；了解資產重組和關聯交易對公司業績和經營的影響。
　　了解會計政策的含義以及會計政策與稅收政策變化對公司的影響。
第六章　證券投資技術分析
　　熟悉技術分析的含義、要素、假設與理論基礎；熟悉價量關系變化規律；掌握道氏理論的基本原理；了解技術分析方法的分類及其特點。
　　熟悉Ｋ線圖的畫法；熟悉Ｋ線的主要形狀及其組合的應用；熟悉趨勢的含義和類型；掌握支撐線和壓力線，趨勢線和軌道線，黃金分割線和百分比線的含義、作用；了解股價移動的規律；熟悉股價移動的形態；掌握反轉突破形態和持續形態的形成過程、特點及應用規則。
　　熟悉缺口的基本含義、類型、特征及應用方法。
　　熟悉波浪理論、古典量價關系理論的基本思想、主要原理；了解隨機漫步理論、循環周期理論、相反理論及混沌理論的基本思想；掌握葛蘭碧的量價關系法則；熟悉漲跌停板制度下量價關系的分析。
　　熟悉移動平均線的含義、特點和計算方法；掌握葛蘭威爾法則；熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念；熟悉多條移動平均線組合分析方法；了解平滑異同移動平均線的計算及應用法則。
　　熟悉威廉指標和相對強弱指標的含義、計算方法和應用法則；熟悉撞頂（底）次數、背離、曲線形態等概念。
　　了解乖離率、心理線、能量潮、騰落指數、漲跌比、超買超賣、人氣、買賣意愿和中間意愿等指標的基本含義與計算，熟悉其應用法則；了解布林線、拋物線指標、股票選擇指標、寶塔線、趨向指標的基本含義、應用法則。
第七章　證券組合管理理論
　　熟悉證券組合的含義、原因、類型、劃分標準及其特點；熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟；了解現代證券組合理論體系形成與發展進程；了解馬柯威茨、夏普、羅斯對現代證券組合理論的主要貢獻。
　　掌握單一證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關系數的意義。
　　熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；了解證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；掌握證券投資比重和相關系數變動對證券組合收益水平和風險水平的影響；熟悉投資者偏好特征；掌握無差異曲線的含義、作用和特征；熟悉最優證券組合的含義；掌握最優證券組合的選擇原理。
　　了解資本資產定價模型的假設條件；了解無風險證券的含義；掌握最優風險證券組合與市場組合的含義及兩者的關系；掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義；掌握證券b系數的定義和經濟意義；了解資本資產定價模型的應用效果。
　　熟悉證券組合業績評估原則，了解業績評估應注意的事項。
　　熟悉詹森指數、特雷諾指數、夏普指數的定義、作用以及應用。
第八章　證券分析師的自律性組織和執業規范
　　了解證券分析師的含義、職能和業務范圍；掌握財務顧問業務和獨立財務顧問的含義；了解財務顧問業務的準入及法規。
　　熟悉證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能；了解國際注冊投資分析師組織狀況。
　　了解證券分析師與律師、會計師在業務上的區別；了解建立我國證券分析師自律組織的必要性；掌握《中國證券分析師職業道德守則》的原則與含義；熟悉證券分析師執業紀律。
　　掌握我國涉及證券投資咨詢業務的現行法律法規；了解《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》的主要內容；了解誠信原則、隔離制度、民事責任規定的適用場合；掌握執業回避的適用場合及其具體情形；掌握執業披露的具體內容。