香港監(jiān)管機構(gòu)及國際專業(yè)團體的認可

　　香港認可

　　香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(香港證監(jiān)會)

　　卷一至卷十二

　　香港資格考試卷一至卷十二已獲香港證監(jiān)會認可為《勝任能力的指引》中有關(guān)所有受規(guī)管活動(第3類受規(guī)管活動(杠桿式外匯交易)除外)之代表及/或負責(zé)人員之發(fā)牌申請的認可行業(yè)資格及有關(guān)香港監(jiān)管架構(gòu)的考試，詳情請參閱下列資料。

　　代表

　　受規(guī)管活動認可行業(yè)資格有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試

　　第1類證券交易香港資格考試卷七 + 卷八香港資格考試卷一

　　第2類期貨合約交易香港資格考試卷七 + 卷九香港資格考試卷一

　　第4類就證券提供意見香港資格考試卷七 + 卷八香港資格考試卷一

　　第5類就期貨合約提供意見香港資格考試卷七 + 卷九香港資格考試卷一

　　第6類就機構(gòu)融資提供意見香港資格考試卷七 + 卷十一香港資格考試卷一

　　第8類提供證券保證金融資香港資格考試卷七 + 卷八香港資格考試卷一

　　第9類提供資產(chǎn)管理香港資格考試卷七 + 卷十二香港資格考試卷一

　　第10類提供信貸評級服務(wù)香港資格考試卷七 + 卷十香港資格考試卷一

　　負責(zé)人員

　　受規(guī)管活動認可行業(yè)資格有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試

　　第1類證券交易香港資格考試卷七 + 卷八香港資格考試卷一* + 卷二

　　第2類期貨合約交易香港資格考試卷七 + 卷九香港資格考試卷一* + 卷三

　　第4類就證券提供意見香港資格考試卷七 + 卷八香港資格考試卷一* + 卷二

　　第5類就期貨合約提供意見香港資格考試卷七 + 卷九香港資格考試卷一* + 卷三

　　第6類就機構(gòu)融資提供意見香港資格考試卷七 + 卷十一香港資格考試卷一* + 卷五

　　第8類提供證券保證金融資香港資格考試卷七 + 卷八香港資格考試卷一* + 卷二

　　第9類提供資產(chǎn)管理香港資格考試卷七 + 卷十二香港資格考試卷一* + 卷六

　　第10類提供信貸評級服務(wù)香港資格考試卷七 + 卷十香港資格考試卷一* + 卷四

　　* 不適用于申請成為負責(zé)人員的已持牌代表。

　　注意：

　　? 上述資料乃摘錄自香港證監(jiān)會《勝任能力的指引》。考生須參閱香港證監(jiān)會公布之最新資料，請瀏覽香港證監(jiān)會網(wǎng)址(www.sfc.hk)。

　　? 學(xué)會并不提供任何與第3類受規(guī)管活動(杠桿式外匯交易)有關(guān)的考試，因此上表并不包括該類受規(guī)管活動。

　　? 第7類受規(guī)管活動(提供自動化交易服務(wù))并沒有額外勝任能力之要求。

　　卷十五及十六

　　資格考試卷十五及十六已獲香港證監(jiān)會屬下的學(xué)術(shù)評審咨詢委員會批準(zhǔn)，成為保薦人的資格準(zhǔn)則下的考試如下：

　　? 資格考試卷十五 (保薦人(主要人員)) — 因應(yīng)香港證監(jiān)會關(guān)于主要人員的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)道德操守、保薦人工作及規(guī)管在香港進行首次公開招股交易的法律及監(jiān)管規(guī)定的特設(shè)考試;及

　　? 資格考試卷十六 (保薦人(代表)) — 因應(yīng)香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

　　保險業(yè)監(jiān)理處(香港保監(jiān)處)

　　學(xué)會會頒發(fā)“香港證券及投資學(xué)會從業(yè)員資格證書”及“香港證券及投資學(xué)會高級從業(yè)員資格證書”予完成指定組合試卷的資格考試考生，而兩類證書均獲香港保監(jiān)處認可。凡持有上述任何一類證書之人士可獲豁免考取保險中介人素質(zhì)保證計劃下的投資相連長期保險試卷。

　　報考人士在報考前，應(yīng)先向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)查詢有關(guān)申請牌照/注冊的要求。

　　國際認可

　　國際財富管理協(xié)會(Association of International Wealth Management (AIWM))

　　香港資格考試卷一已獲國際財富管理協(xié)會(AIWM)承認，可取代注冊國際財富經(jīng)理(Certified International Wealth Manager(CIWM?))期終考試之卷四(即本地法律、規(guī)例及道德標(biāo)準(zhǔn))。

　　LOMA (國際金融保險管理協(xié)會)

　　LOMA已認可香港資格考試的卷一、二、三、六、七、八、九及十二為該會Fellow, Financial Services Institute(FFSI)Program下的Professional Achievement Credits(PACs)。

　　英國特許證券與投資協(xié)會(CISI)

　　香港資格考試(卷一)已獲英國特許證券與投資協(xié)會(CISI)承認，可取代該會Investment Operations Certificate (IOC)之規(guī)例單元。考生若完成三個IOC單元可獲頒授Investment Operations Certificate。完成香港資格考試(卷一)的學(xué)會個人會員或市場從業(yè)員只須通過兩個IOC單元便可取得相關(guān)證書。