考生于應考資格考試前應小心閱讀以下“一般規則”、“身份證明文件”及“不當行為”中的所有規則。考生如未能遵守及/或違反任何考試規則·除非另行指明·否則可能被取消資格考試之考試資格。香港證券及投資學會(學會)并會向香港證券及期貨事務監察委員會(香港證監會)報告任何違反考試規則的考生的資料。
時刻遵守考試規則，絕對是考生的個人責任。學會概不會接受違反任何考試規則的考生，以被他人(包括監考人員)誤導為辯解，提出免受紀律處分的要求。
一般規則
1.考生必須于指定時間前往指定考場應考資格考試。學會建議考生于資格考試開始前至少三十分鐘抵達指定資格考試考場，進行現場照相，驗對準考證和中國公民身份證原件。遲到考生不會獲額外考試時間作補償。
2.考試會盡量按照已公布的考試時間開考。若出現任何因操作問題、系統故障或其他原因導致的延誤，學會概不承擔任何責任。
3.無論在任何情況下，主考員或監考員均無權給予任何考生額外時間作答。
4.考生如因任何原因未能應考資格考試、或未能前往準考證上所列明的正確考場應考，其考試成績將被評為缺考。任何考生于原定開考時間十五分鐘后概不會獲準進入考場，而該考生之成績亦將被評為缺考。原定開考十五分鐘內未能在考場內之指定計算機上登錄并確認的，視為缺考。
5.考生在進入考場后，須嚴格遵守主考員或監考員的指示，直至離開該考場為止：違反這項規定的考生可能會被取消考試資格。
6.請留意現時會以普通話作出有關資格考試之宣布。所有考生在應考任何資格考試的試卷前，須熟讀考試規則。倘若考生在操及/或理解普通話有困難，務請加以留意。若該等考生在資格考試進行期間遇到任何問題，應向主考員或監考員求助。主考員或監考員會在許可的情況下提供協助。然而，學會概不會接受違反任何考試規則之考生，以語言問題為辯解，該等考生亦有可能被取消資格考試之考試資格。
7.考生于應考所有資格考試時，必須自備所需文具(鉛筆、橡皮擦、間尺及鉛筆創等，但不包括任何紙張)作草稿之用。除了用作草稿之演算草稿紙外，中國證券業協會不會在考場提供任何文具。所有帶人考場的物品須經主考員或監考員檢查。
8.任何于中國證券業協會提供之演算草稿紙上書寫的答案，一概不會用作評分。
9.在資格考試進行期間，考生之間嚴禁共享、傳遞、交換、借用及/或借出任何物品、及進行涉及任何物品的交易(任何物品包括但不只限于文具和電子計算器)。違反這項規定的考生可能會被取消資格考試之考試資格。
10.在考場內任何時間及/或資格考試進行期間，考生嚴禁使用任何通訊儀器。考生在進入考場前，須關掉所有通訊儀器，如手提電話、藍牙耳機和傳呼機等，以及任何會發出聲響的儀器，如響鬧手表等。在考場內任何時間及/或資格考試進行期間，該等儀器之電源須已截斷(包括尖掉響鬧功能)。違反這項規定的考生可能會被取消資格考試之考試資格。
11.在考場內任何時間及/或資格考試進行期間，考生嚴禁使用個人數碼助理(即Personal DigitalAssistants，PDAs)或任何設有下列功能的儀器：
一 輸入/輸出及/或傳遞資料(如數據、文字、影像)等功能;
一 數據、文字或影像的儲存/顯示功能(例如電子記事簿、電子字典、可儲存數據的手表及/或任何類似儀器等);
一 以任何有線、紅外線傳輸或無線技術連接計算機的功能：
一 無線數據通訊功能，如藍牙(Bluetooth⑩)無線技術、紅外線傳輸、無線局部局域網絡(Wireless LAN)：
一 聲音/視像播放及/或錄取(例如：MP3、光驅等)功能;
一 對講機(即無線電收發)功能;
一 文字/圖像掃描功能：
一 拍攝影像功能。
違反這項規定的考生可能會被取消資格考試之考試資格。
12.將設有上述功能之儀器帶人考場的考生，若其儀器在考場內任何時間及/或資格考試進行期間發出聲響，主考員/監考員會要求該等考生展示其通話記錄/短訊(Short Message Service，SMS)記錄/多媒體訊息服務(Multimedia Messaging Service，MMS)記錄/響鬧設定，并于呈交學會的主考員報告內記錄有關資料，以便學會評估事件有否涉及作弊。若該考生拒絕主考員/監考員的要求，主考員亦會將之記錄在報告內;拒絕主考員/監考員的要求可能會成為取消該考生資格考試之考試資格的理據。
13.在考場內任何時間及/或資格考試進行期間，考生嚴禁：
一在考場內亂拋垃圾：
一飲食(包括嚼口香糖)或吸煙;
一使用任何電子或攝影器材拍照;
一向主考員或監考員以外人士提供協助/接受主考員或監考員以外人士之協助;
與主考員或監考員以外的人士溝通：
一在資格考試開始前，開始在演算草稿紙上書寫：
一對主考員或監考員或其他考生造成不必要的滋擾，或干擾資格考試的進行。倘若該考生拒絕實時停止其滋擾或干擾行為，主考員/監考員可要求他/她離開考場，而他/她可能會被取消資格考試之考試資格。主考員可全權決定何種行為構成滋擾或干擾，以及應否要求有尖考生離開考場，以制止其滋擾或干擾行為：
一對主考員/監考員或其他考生使用威脅性、粗穢或侮辱的言語或作出威脅性、粗穢、侮辱或不檢的行為，或干擾主考員/監考員履行其職責，或干擾考場的設備。該考生會被要求離開考場及他/她可能會被取消資格考試之考試資格。主考員擁有唯一酌情決定權決定考生是否對主考員/監考員或其他考生使用威脅性、粗穢或侮辱的言語或作出威脅性、粗穢、侮辱或不檢的行為，以及根據相尖考生的行為決定考生是否應被要求離開考場。
違反這項規定的考生可能會被取消資格考試之考試資格。
14.在考場內任何時間及/或資格考試進行期間，考生須保持肅靜。
15.除非獲主考員或監考員批準，否則考生必須根據指定的座位就座。
16.倘若考生完成計算機登錄之程序，須于其獲編配之座位上靜待考試正式開始。若考生對主考員或監考員或其他考生造成不必要的滋擾，或干擾資格考試的進行，可能會被取消資格考試之考試資格。
17.考生只可把其中國公民身份證、文具(鉛筆、橡皮擦、間尺及鉛筆刨)及中國證券業協會提供之演算草稿紙，放置于臺面上：該等物品須在考試期間一直置于臺上，讓監考員清楚看見。在考場內任何時間及/或資格考試進行期間，考生帶入該中心的所有其他個人物品、錢包、筆袋或筆盒、各類型行李箱、文件、任何紙張、書籍、筆記、字典、電子記事簿、電子/通訊儀器、食物、飲品及任何其他溫習資料，必須放于指定范圍內。在整個考試期間，考生不能取用已經存放的個人物品。主考員或監考員有權移走考生身上或臺上的任何違規物品，并檢查及/或拍攝/記錄該物品。考生在資格考試進行期間不得取回該物品。
18.在資格考試開考前、考生進入考場前、或考試結束后，主考員或監考員即使未能發現任何違規物品，亦不表示該物品獲準于資格考試中使用、或持有該物品之考生不會遭受紀律處分。
19.無論任何原因導致考生在考場內及/或在資格考試進行期間，損失個人物品、或物品遭受毀壞，學會概不承擔任何責任。
20.考場可能會但不一定配備時計。考場內配予考生的計算機屏幕上會顯示時間，考生須以此作資格考試進行期間之正式時間。
21.在資格考試開始后首二十分鐘，考生不得離開考場。在考試開始二十分鐘后，考生獲主考員或監考員批準可離開考場。為確保主考員或監考員能順利處理行政工作，上述限制為必須的安排。
在離開考場前，考生須將所有考試材料(包括但不只限于演算草稿紙)交回主考員或監考員。
22.在資格考試進行期間，考生若遇到任何考場考試設備引致的技術問題，例如配予考生的計算機及/或計算機應考模式系統故障，應該立即通知主考員或監考員。在相尖的資格考試后，考生始就上述問題或該問題對其考試表現及/或成績所作的影響通知本學會，學會在任何情況下概不受理。(注：計算機應考模式系統提供計算機應考模式的環境，讓考生應考資格考試：系統控制每位考生在個別試期的登入權限、向該考生展示試題及記錄其輸入之答案。)
23.主考員或監考員于考試進行期間將不會處理任何有關資格考試中使用之計算機及/或計算機應考模式系統之操作問題。考生若聲稱因不熟悉資格考試中使用之計算機及/或計算機應考模式系統之操作而影響考試，將不會構成重新審核考試表現的有效理據。
24.資格考試一旦結束，考生已選取的試題答案會自動儲存在計算機應考模式系統。
25.考生參加資格考試，即表示承認在相關的資格考試中自己經由計算機應考模式系統提交的答案、或在考試結束時自動儲存在計算機應考模式系統的答案為最終及決定性的且對考生有約束力。考生須放棄向學會及中國證券業協會就計算機應考模式系統功能或其記錄的準確性提出申索，及同意受計算機應考模式系統發出的結果和儲存的記錄約束。
26.考生于等待主考員或監考員收齊所有考試材料(包括但不限于演算草稿紙)，必須保持安靜及坐于原位。考生在未獲得主考員或監考員的批準前，不得離開考場。
27.考生經由計算機應考模式系統提交的所有答案、或在考試結束時自動儲存在計算機應考模式系統的所有答案，皆屬學會財產及一直屬學會所有，學會有權隨時按其決定的方式處理。雖然學會及中國證券業協會會合理地妥善保管及保存前述的答案，然而若因配予考生的計算機及/或計算機應考模式系統出現故障/錯誤及/或電源中斷等，導致出現任何遺失或部分遺失的情況，使學會無法按考生遞交的答案評核其表現，有關考生須放棄向學會及中國證券業協會索償的權利(如考生采取此行動)。
28.考生嚴禁對資格考試及/或計算機應考模式系統中所載的資料、材料和試題進行拍照、記錄、復制、分發、發表、更改、制作衍生作品，或以任何其他方式或在任何媒體上使用該等資料、材料和試題。資格考試及/或計算機應考模式系統中所載的所有資料、材料和試題均為學會的專有資料，其中的一切版權及/或任何知識產權屬于學會獨家所有。考生參加資格考試，即被當作承認學會對資格考試及/或計算機應考模式系統中所載的所有該等資料、材料和試題擁有的知識產權(包括版權)。學會保留權利對該等考生采取適當行動以強制執行其知識產權，并要求考生負責所有相尖損失、損害及/或訴訟費用。
29.根據本部分第四項或[身份證明文件]部分第一項(視乎何種情況)，考生(a)若未能應考資格考試或未能前往正確考場應考、或根據本部分第四項不獲準進入考場;或(b)若未能于原定資格考試開考時間后十五分鐘內出示有效(未過期)中國公民身份證之原件作驗證及/或其身份不能被確認，該考生會被評為缺考。被評為缺考或違反本規則內任何規定而被取消考試資格的考生，一概不會獲安排于其他試期應考，其已付之費用概不得轉讓或退還。
身份證明文件
1.于考試當日，考生必須攜帶下列證明文件作驗證身份之用：
i.其打印之準考證(準考證必須印在兩面皆空白之白色A4紙上。若準考證多于一頁，考生必須以一頁一張A4紙的形式打印，并于資格考試時出示所有頁數);及
ii.有效(未過期)中國公民身份證之原件。身份證上的姓名及號碼必須與資格考試報考系統中的相同。
未能于資格考試原定開考時間后十五分鐘內出示上述文件，及/或身份不能被確認的人士，將不會獲準應考，而有尖考生之成績亦將被評為缺考。
2.身份證明文件上嚴禁印有/寫上及/或附有任何與考試有關的資料。
3.考生于任何時候均嚴禁在打印之準考證上書寫。
4.如主考員或監考員認為考生的身份有可疑，會拍攝該考生的容貌及復印其身份證明文件。身份有可疑的考生須提供一切必須協助(如除去眼鏡、帽子或口罩等)，確保主考員或監考員能完全拍下其容貌。學會會保留該照片及身份證明文件副本作日后調查之用。如學會未能確定該應試考生之真正身份，則有權令有關考生之資格考試成績作廢。如該應試考生拒絕讓主考員或監考員拍照或復印其身份證明文件，有尖考生將被取消資格考試之考試資格。
5.冒充或委托他人代考者，學會及中國證券業協會一概移交公安機尖依法對其進行處理。觸犯刑事罪行者可被起訴。
不當行為
根據學會對考試規則的判斷，若發生關于資格考試的不當行為，學會可能向有關考生發出警告信、取消其資格考試之考試資格及拒絕發放其考試成績，或采取學會認為必須的紀律處分。學會會把該事件的報告存于考生的個人紀錄內，作日后參考之用。學會并會把該事件向香港證監會報告。不當行為指考生未能遵守及/或違反任何學會最新公布的考試規則。
考生如被發現作出以下行為，可能會被取消資格考試之考試資格：
1.考生在資格考試網上報考系統中提供虛假的個人資料;
2.考生在資格考試前以不正當的方式獲取資格考試及/或計算機應考模式系統中所載的試題相尖資料
3.考生在資格考試進行期間，以任何方式與考場內或外的任何人士(除主考員或監考員以外)通訊或試圖通訊：
4.考生在資格考試進行期間抄襲/使用帶入考場的筆記、書籍或電子儀器，或抄襲其他考生書寫的任何文字、記號(包括但不只限于答案);
5.考生瞥看或窺視另一名考生的考試材料/計算機屏幕，或作出類似行為;
6.考生容許其他考生抄襲其書寫的任何文字、記號/答案;
7.考生在考場內任何時間及/或資格考試進行期間未有截斷電子/通訊儀器(包括但不只限于手提電話或傳呼機)的電源：
8.考生在考場內任何時間及/或資格考試進行期間使用任何未經學會批準的儀器(例如通訊儀器)，包括考生在上廁所期間：
9.考生在考場內任何時間及/或資格考試進行期間在臺上放置及/或身上攜帶任何未經學會批準的物品，包括但不只限于文件、書籍、筆記、字典、電子記事簿、電子/通訊儀器、食物、飲品及任何其他溫習資料：
10.考生將任何考試材料，如演算草稿紙帶離考場、或試圖帶離考場，及/或損毀任何考試材料j
11.考生在任何媒體上，抄寫資格考試及/或計算機應考模式系統中所載的任何資料、材料及試題：
12.考生以任何方式向任何人士，披露資格考試及/或計算機應考模式系統中所載的任何資料、材料及試題：
13.考生蓄意破壞任何不屬于其本人及/或屬于考場的財產，例如計算機;
14.考生未經許可擅自離開考場：
15.考生在主考員宣布開始資格考試前，開始在中國證券業協會提供的演算草稿紙上書寫，或在主考員宣布考試結束停止作答后，仍繼續在中國證券業協會提供的演算草稿紙書寫/擦掉任何文字、記號：
16.考生對主考員或監考員或其他考生造成不必要的滋擾，或干擾資格考試的進行;
17.對主考員/監考員或其他考生使用威脅性、粗穢或侮辱的言語或作出威脅性、粗穢、侮辱或不檢的行為，或干擾主考員/監考員履行其職責，或干擾考場的設備。如考生被發現違反這項規定，該考生可能喪失參與其他香港證券及投資學會的考試資格。
18.代表他人應考資格考試：
19.考生在資格考試期間沒有遵從主考員或監考員的指示;
20.考生沒有遵守任何學會最新公布的考試規則：
21.若學會就考生于任何學會舉辦的資格考試中干犯之不當行為，曾經向其發出過警告信，而該考生漠視信中所載的指示
22.考生以任何方式作弊。
考試規則內所提及的時間均以北京標準時間為準(http：//wwwtime.ac.cn)。
所有矣于詮釋考試規則的事宜，概以學會的最終決定為準。
如最新考試規則與學會公布的其他文件存有差異及/或不符，概以最新考試規則為準。
