第八章  證券分析師的自律組織和職業規范 
  
　　了解證券分析師的含義、職能和業務范圍；掌握財務顧問業務和獨立財務顧問的含義；了解財務顧問業務的準入及法規。
　　熟悉證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能；了解國際主要注冊投資分析師自律組織的狀況。熟悉國際注冊投資分析師水平考試（CIIA®考試）的特點、基本規則與推廣情況。
　　了解證券分析師與律師、會計師在業務上的區別；了解建立我國證券分析師自律組織的必要性及中國證券業協會證券分析師專業委員會的組織及任務；掌握《中國證券分析師職業道德守則》的十六字原則與含義；熟悉證券分析師執業紀律。
　　掌握我國涉及證券投資咨詢業務的現行法律法規；了解《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》的主要內容；了解誠信原則、隔離制度、民事責任規定的適用場合；掌握執業回避的適用場合及其具體情形；掌握執業披露的具體內容。