1、 股份有限公司發起人以工業產權、非專利技術出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的25%。
2、 公司未彌補的虧損達股本總額1/10時，應當在2個月內召開臨時股東大會
3、 股份有限公司設監事會，其成員不得少于5人。
4、 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的15日以前置備于本公司，供股東查閱。
5、 公司分立時，應當編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出分立決議之日起5日內通知債權人，并于30日內在報紙上至少公告3次。債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自第一次公告之日起90日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
6、 上市公司對發行股票所募資金，必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經監事會批準。
7、 公司的董事長，1/3以上的經理發生變動，是公司重大事件。
8、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。
9、 證券登記結算機構應當妥善保存登記、托管和結算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于7年。
10、 基金管理人應當于每個會計年度的前6個月結束后30日內編制完成中期報告，并刊登在中國證監會指定的全國性報刊上。
六、 計算題:本大題共4個小題,共16分(第一小題5分,第二小題、第三小題3分,第四小題。保留小數兩位)。
1、 債券C期限5年,息票利率7%,若售價等于面值1000元,其收益率將為多少？若分別將其收益率提高1%和降低1%,試比較二者價格變動的差異。
2、 假設A公司目前股息為每股0.2元,預期回報率為11%,未來2年中超常態增長率為20%,隨后的正常增長水平為10%,則股票理論價格應為多少？
3、 某公司的可轉換債券,年利為10.25%,發行期兩年,債券價格1200元,其轉換價格為20元,假設股票在到期前一個月為轉換期,并且股價維持在30元,問是轉換成股票還是領取債券本息？
4、 已知市場指數方差為0.4
| 股票 | 權數 | b值 | 方差 |
| 1 | 0.6 | 0.8 | 0.5 |
| 2 | 0.4 | 0.3 | 0.3 |
計算這兩種股票資產組合的方差。
