一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1、 就我國現實市場條件來說，更適用于短期的行情預測的證券投資分析方法是（　　）。
A．基本分析法
B．證券組合分析法
C．技術分析法
D．公司分析法

2、 KDJ指標的計算公式考慮了（　　）因素。
A．最高價、最低價
B．開盤價、最高價、最低價
C．開盤價、收盤價
D．收盤價、最高價、最低價

3、 （　　）描述了價格和利率的二階導數關系，與久期一起可以更加準確地把握利率變動對債券價格的影響
A．久期
B．凸性
C．凹度
D．凹性

4、 （　　）缺口一般發生在行情趨勢的末端，表明股價變動的結束。判斷其最簡單的方法就是考查缺口是否會在短期內封閉，并伴隨著大的成交量。
A．消耗性
B．突破
C．持續性
D．普通

5、 對融資融券制度推出的積極影響，下列表述錯誤的是（　　）。
A．融券的推出有利于投資者利用衍生工具的交易進行避險和套利，進而提高市場效率
B．融資融券業務將大大提高證券市場的效率
C．融資融券業務的推出將有利于促進資本市場和貨幣市場之間資源的合理有效配置
D．融資融券不利于提高監管的有效性

6、 （　　）是營業收入與平均資產總額的比值。
A．流動資產周轉率
B．應收賬款周轉率
C．存貨周轉率
D．總資產周轉率

7、1998年，美國金融學教授（　　）首次給出了金融工程的正式定義。
A．夏普
B．特雷諾
C．費納蒂(Fenerty)
D．麥考萊

8、 1998年，ICIA通過了（　　）。這是一個具指導性質的協議，沒有強制性約束，可以作為各分析師協會在重新認識自己的職業行為倫理時參考。
A．《道德操守》
B．《證券分析師職業行為準則》
C．《關于推廣國際注冊投資分析師水平考試的議案》
D．《國際倫理綱領、職業行為標準》

9、 我國《證券法》第二百零七條規定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（　　）的罰款。
A．5萬元以上20萬元以下
B．3萬元以上20萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．2萬元以上20萬元以下

10、 （　　）是衡量上市公司盈利能力最重要的財務指標，它反映普通股的獲利水平。
A．每股凈資產
B．股利支付率
C．市盈率
D．每股收益