一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1、在行業市場結構中，壟斷競爭和完全競爭的主要區別是（　　）。
A． 產品的差異性
B． 生產者的數量
C． 各種生產資料能否流動
D． 市場信息對買賣雙方是否暢通
2、（　　）是指在處理與客戶關系時，投資分析師應該合理謹慎地決定。他們的信托責任，并在實際工作中對客戶承擔這些責任。
A． 獨立性原則
B． 公平對待已有客戶和潛在客戶原則
C． 獨立性和客觀性原則
D． 信托責任原則
3、《證券法》規定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（　　）的罰款。
A． 3萬以上20萬以下
B． 5萬以上20萬以下
C． 9萬以上30萬以下
D． 7萬以上40萬以下
4、下列不屬于股票投資價值外部因素的是（     ）。
A． 宏觀經濟因素
B． 行業因素
C． 市場利率因素
D． 市場因素
5、下列關于認股權證的杠桿作用的說法正確的是（     ）。
A． 認股權證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌
B． 對于某一認股權證來說，其溢價越高杠桿作用就越高
C． 認股權證的市場價格同其可選購股票的市場價格保持相同的漲跌數
D． 認股權證的市場價格要比其可選購股票的市場價格的上漲或下跌的速度快得多
6、當行業處于不同的周期節點時呈現不同的市場景氣，稱為（　　）。
A． 景氣指數
B． 景氣度
C． 行業景氣
D． 行業景氣指數
7、目前某一基金的持倉股票組合的β為1．2，如基金經理預測大盤將會下跌，他準備將組合的βF降至0．8，假設現貨市值為1億元，滬深300期貨指數為3000點，則他可以在期貨市場賣空的合約份數為（　　）。
A． 35份
B． -35份
C． 36份
D． -36份
8、整個銀行體系收購外匯資產形成（     ）的外匯儲備。
A． 部分社會
B． 全社會
C． 整個銀行
D． 中央銀行
9、根據《國際倫理綱領、職業行為標準》的規定，證券分析師應當認清自身職業的（　　）。
A． 責任及目標
B． 能力及目標
C． 任務及目標
D． 責任及任務
10、一個證券組合與指數的漲跌關系通常是依據（　　）予以確定。
A． 資本資產定價模型
B． 套利定價模型
C． 市盈率定價模型
D． 布萊克-休爾斯期權定價模型