2020年證券分析師勝任能力考試《發布證券研究報告業務》真題答案精選第一章:發布證券研究報告業務監管,開始測試第一章內容吧!
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根據《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師執業行為操作規則的規定,投資分析師的行為不包括( )。
A.合理的分析和表述
B.信息披露
C.禁止引用他人研究成果
D.在作出投資建議和操作時,應注意適宜性
【對應章節】第一章
【考點及考綱要求】投資分析師職業行為操作規則熟悉
【解析】投資分析師職業行為操作規則有四條:
1)在作出投資建議和操作時,應注意適宜性。
2)合理的分析和表述。
3)信息披露。
4)保存客戶機密、資金以及證券。
證券分析師不具有的職能是()
A.為上市公司出具財務審計報告
B.為投資者提供決策建議
c.為地方政府決策提供依據
D.為公司的財務顧問項目提供研究支持
【對應章節】第一章第二節
【考點及考綱要求】證券分析師的主要職能熟悉
【解析】證券分析師的主要職能包括:
1)運用各種有效信息,對證券市場或個別證券的未來走進行分析預測,對投資證券的可行性進行分析評判。
2)為投資者的投資訣策過程提供分析、預測、建議等服務,傳授投資技巧,倡導投資理念,引導投資者進行理性投資。
3)為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業務提供財務回服務。
4)為主管部門、地方政府等的決定提供依據。
擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問,自確定并公告發行價格之日起()日內,不得發布與該發行人有關的證券研究報告。
A.40
B.20
C.30
D.10
【對應章節】第一章第三節
【考點及考綱要求】發布研究報告的業務管理制度熟悉
【解析】根據《發布證券研究報告執業規范》第20條:證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告,應當按照《發布證券研究報告暫行規定》及《證券公司信息隔離墻指引》的有關規定,建立健全信息隔離墻制度,并遵循下列靜默期安排:
(一)擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問,自確定并公告發行價格之日起40日內,不得發布與該發行人有關的證券研究報告;
(二)擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問,自確定并公告公開發行價格之日起10日內,不得發布與該上市公司有關的證券研究報告;
(三)擔任上市公司并購重組財務顧問,在證券公司、證券投資咨詢機構的合規部門將該上市公司列入相關限制名單期間,按照合規管理要求限制發布與該上市公司有關的證券研究報告。
證券分析師不得斷章取義或篡改有關信息資料,以及因主觀好惡影響投資分析、預測和建議,這是證券分析師的()原則的內涵之一。
A.勤勉盡職
B.謹慎客觀
C.獨立誠信
D.公正公平
【對應章節】第一章第一節
【考點及考綱要求】證券分析師的監管、自律管理和機構管理熟悉
【解析】證券分析師職業道德的十六字原則為:獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正客觀。謹慎客觀原則是指證券分析師應當依據公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息,進行科學的分析研究,審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。證券分析師不得斷章取義,不得篡改有關信息資料。
一般地講,證券分析師自律性組織的特點有()。
Ⅰ、基本上以盈利為目的
Ⅱ、屬于自發組織的非營利性團體
Ⅲ、會員可以是個人會員,也可以是公司構成的法人會員
Ⅳ、會員享受組織提供的方便和服務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【對應章節】第一章第一節
【考點及考綱要求】證券分析師的監管、自律管理和機構管理熟悉
【解析】證券分析師組織的性質是行業自律組織,自發組織的非盈利性團體會員組成:可以是個人會員,也可以是由個人會員隸屬的團體、公司構成的法人會員證券分析師組織的功能:①為會員進行資格認證;②對會員進行職業道德、行為標準管理;③定期或不定期地對證券分析師進行培訓、組織研討會、為會員內部交流及國際交流提供支持等。
證券公司的研究報告主要發送的對象包括()
Ⅰ、客戶
Ⅱ、股東
Ⅲ、證券投資顧問
Ⅳ、董事會成員
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【對應章節】第一章第三節
【考點及考綱要求】證券研究報告服務對象掌握
【解析】證券研究報告制作完成后,通過證券公司的證券研究報告發送系統或者電子郵件等方式,同時發送給基金、資產管理機構等機構客戶和公司的投資顧問團隊以及公司內部部門。
即,證券公司的研究報告主要發送的對象包括證券投資顧問、客戶。
關于證券公司為機構客戶提供綜合的一站式服務,下列說法中正確的有()。
Ⅰ、這類服務主要采取“研究報告+機構客戶銷售+交易通道”的模式
Ⅱ、這類模式需要合理區分客戶支付的研究服務報酬和交易通道服務報酬,保護投資者利益
Ⅲ、這類服務主要采取“研究報告+交易通道”模式
Ⅳ、這類服務主要采取“研究報告+機構客戶信托+交易通道”模式
A、Ⅱ、Ⅲ、V
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【對應章節】第一章
【考點及考綱要求】證券公司為機構客戶提供服務規定
【解析】“研究報告+機構客戶銷售+交易通道”的模式,可以方便地為機構客戶提供綜合的一站式服務,但需要合理區分客戶支付的研究服務報酬和交易通道服務報酬,使客戶明白消費并明確責任,規范行為,保護投資者權益。
證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施,保證制作發布證券研究報告不受()
等利益相關者的干涉和影響。
Ⅰ、證券發行人
Ⅱ、上市公司
Ⅲ、基金管理公司
Ⅳ、個人投資者
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【對應章節】第一章第一節
【考點及考綱要求】證券分析師的自律管理熟悉
【解析】根據《發布證券研究報告暫行規定》第七條,證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施,保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響。
《證券法》規定,在證券交易活動中做出的虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以()的罰款。
A、3萬元以上20萬元以下
B、5萬元以上30萬元以下
C、20萬元以上200萬元以下
D、1萬元以上10萬元以下
【對應章節】第一章第三節
【考點及考綱要求】證券交易業務規范【掌握】
【233網校解析】違反本法第五十六條第二款的規定,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款
證券分析師在執業過程中提出的建議和結論不得違背社會公眾利益,不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性信息,證券分析師的()原則的內涵。
A、謹慎客觀
B、勤勉盡責
C、獨立誠信
D、公平公正
【對應章節】第一章第一節
【考點及考綱要求】證券分析師的監管、自律管理和機構管理【熟悉】
【233網校解析】謹慎客觀原則是指證券投資分析師應當依據充分周密的分析研究和完整詳實的公開披露的信息資料,恪盡應有的職業謹慎,客觀地提出投資分析、預測和建議,不得斷章取義或篡改有關資料,以及因主觀好惡影響投資分析、預測或建議。
關于證券公司,證券投資咨詢機構發布證券研究報告的要求,下列說法正確的有()
Ⅰ、應當設立專門研究部門或者子公司,建立健全業務管理制度
Ⅱ、對發布證券研究報告行為及相關人員實行集中統一管理
Ⅲ、應當建立證券研究報告發布審閱機制
Ⅳ、應當勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問業務
A、Ⅰ、Ⅱ、
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【對應章節】第一章第三節
【考點及考綱要求】發布研究報告的業務管理制度【熟悉】
【233網校解析】證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告,應當建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調研、證券研究報告制作、質量控制、合規審查、證券研究報告發布以及相關銷售服務等關鍵環節的管理制度,加強流程管理和內部控制。證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告,應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則,加強合規管理,提升研究質量和專業服務水平。
證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的()
Ⅰ、價值分析報告
Ⅱ、行業研究報告
Ⅲ、投資策略報告
Ⅳ、投資顧問報告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【對應章節】第一章第三節
【考點及考綱要求】證券研究報告的組織結構【熟悉】
【233網校解析】證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。
證券研究報告工作底稿包括必要的()等內容。
Ⅰ、信息資料
Ⅱ、調研紀要
Ⅲ、報告計劃
Ⅳ、分析模型
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【對應章節】第一章第三節
【考點及考綱要求】發布證券研究報告的合規管理【熟悉】
【233網校解析】經營機構應當建立發布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調研紀要、分析模型等內容,納入發布證券研究報告相關業務檔案予以保存和管理。
目前我國證券分析的委員會的任務不包括()
Ⅰ、制定證券投資咨詢行業監管法規
Ⅱ、制定證券分析師職業道德規范
Ⅲ、制定證券分析師執業行為準則
Ⅳ、制定證券分析師從業資格考核標準
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
【對應章節】第一章第一節
【考點及考綱要求】證券分析師的監管、自律管理和機構管理【熟悉】
【233網校解析】中國證券業協會證券分析師專業委員會的任務包括制定證券投資咨詢行業自律性公約和證券分析師職業行為準則和職業道德規范