第三章 基金的募集、交易與登記
考綱分析
·了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的條件；掌握開放式基金的認購步驟、認購方式、收費模式，掌握開放式基金認購份額的計算。掌握封閉式基金的認購，ETF與LOF份額的認購，QDIl基金份額的認購。
●了解封閉式基金上市交易條件、交易規則，熟悉封閉式基金的交易費用，掌握封閉式基金折(溢)價率的計算。
·了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金的合同生效條件；熟悉開放式基金的認購渠道和步驟。
●掌握開放式基金申購、贖回的概念，掌握開放式基金申購、贖回的原則，熟悉開放式基金申購、贖回的費用；掌握開放式基金申購份額、贖回金額的計
算方法。了解開放式基金申購、贖回的登記與款項的支付，了解巨額贖回的認定與處理方式。
●掌握開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念。
●熟悉ETF份額的變更登記、ETF份額的認購方式、份額折算的方法；掌握ETF份額的交易規則；掌握ETF份額的申購和贖回的原則；熟悉ETF份額申購、贖回清單與內容。
·了解開放式基金上市的交易條件，掌握上市開放式基金的交易規則，了解上市開放式基金場外申購贖回與場內申購贖回的概念，掌握上市開放式基金份額轉托管的概念。
·掌握QDIl基金申購贖回與一般開放式基金申購贖回的區別。
●掌握開放式基金份額的登記的概念，了解開放式基金登記機構及其職責，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購(認購)、贖回資金清算流程。
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