要點九
一、國外基金銷售渠道的狀況
國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。
【例題5·判斷題】開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。()
A(對)
B(錯)
【答案】A(對)
(一)商業銀行
(二)保險公司
保險公司一般具有強大的銷售和網絡渠道，在推銷保險產品同時可以銷售基金產品。
(三)獨立的理財顧問美國和英國有很發達的獨立理財顧問行業。
(四)直銷
直銷是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，而不經過銀行等中介機構。
(五)基金超市
要點十
二、我國基金銷售渠道的狀況
商業銀行、證券公司、證券咨詢機構和專業基金銷售公司、基金管理公司直銷中心。
【例題6·判斷題】在現有開放式基金銷售過程中，商業銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設施和客戶群，但銷售方式在一定程度上停留在被動銷售的水平上。()
A(對)B(錯)
【答案】A(對)
【例題7·不定項選擇題】()可以向中國證監會申請基金代銷業務資格。
A．商業銀行
B．證券投資咨詢機構
C．保險公司
D．證券公司
【答案】ABD
要點十一
三、基金的促銷手段
人員推銷、廣告促銷、營業推廣(銷售網點宣傳、投資者交流、費率優惠)公共關系。
【例題8·單項選擇題】()多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵投資者在短期內較迅速和較大量地購買某一基金產品。
A．人員推銷
B．廣告促銷
C．營業推廣
D．公共關系
【答案】C
要點十二
四、基金的客戶服務方式
電話服務中心、郵寄服務、自動傳真、電子信箱與手機短信、“一對一”專人服務、互聯網的應用、媒體和宣傳手冊的應用、講座、推介會和座談會。
【例題9·不定項選擇題】基金管理人通常設立一個獨立的客戶服務部門，通過一套完整的客戶服務流程，一系列完備的軟、硬件設施，以系統化的方式，應用()實現客戶服務。
A．電話服務中心
B．媒體和宣傳手冊的應用
C．講座、推介會和座談會
D．“一對一”專人服務
【答案】ABCD
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