要點(diǎn)九
一、國(guó)外基金銷(xiāo)售渠道的狀況
國(guó)際上，開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售主要分為直銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種方式。
【例題5·判斷題】開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售主要分為直銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種方式。()
A(對(duì))
B(錯(cuò))
【答案】A(對(duì))
(一)商業(yè)銀行
(二)保險(xiǎn)公司
保險(xiǎn)公司一般具有強(qiáng)大的銷(xiāo)售和網(wǎng)絡(luò)渠道，在推銷(xiāo)保險(xiǎn)產(chǎn)品同時(shí)可以銷(xiāo)售基金產(chǎn)品。
(三)獨(dú)立的理財(cái)顧問(wèn)美國(guó)和英國(guó)有很發(fā)達(dá)的獨(dú)立理財(cái)顧問(wèn)行業(yè)。
(四)直銷(xiāo)
直銷(xiāo)是指基金管理公司將基金直接銷(xiāo)售給公眾，而不經(jīng)過(guò)銀行等中介機(jī)構(gòu)。
(五)基金超市
要點(diǎn)十
二、我國(guó)基金銷(xiāo)售渠道的狀況
商業(yè)銀行、證券公司、證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售公司、基金管理公司直銷(xiāo)中心。
【例題6·判斷題】在現(xiàn)有開(kāi)放式基金銷(xiāo)售過(guò)程中，商業(yè)銀行主要是為基金的銷(xiāo)售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶(hù)群，但銷(xiāo)售方式在一定程度上停留在被動(dòng)銷(xiāo)售的水平上。()
A(對(duì))B(錯(cuò))
【答案】A(對(duì))
【例題7·不定項(xiàng)選擇題】()可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格。
A．商業(yè)銀行
B．證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
C．保險(xiǎn)公司
D．證券公司
【答案】ABD
要點(diǎn)十一
三、基金的促銷(xiāo)手段
人員推銷(xiāo)、廣告促銷(xiāo)、營(yíng)業(yè)推廣(銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)宣傳、投資者交流、費(fèi)率優(yōu)惠)公共關(guān)系。
【例題8·單項(xiàng)選擇題】()多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵(lì)投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購(gòu)買(mǎi)某一基金產(chǎn)品。
A．人員推銷(xiāo)
B．廣告促銷(xiāo)
C．營(yíng)業(yè)推廣
D．公共關(guān)系
【答案】C
要點(diǎn)十二
四、基金的客戶(hù)服務(wù)方式
電話(huà)服務(wù)中心、郵寄服務(wù)、自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信、“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用、媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用、講座、推介會(huì)和座談會(huì)。
【例題9·不定項(xiàng)選擇題】基金管理人通常設(shè)立一個(gè)獨(dú)立的客戶(hù)服務(wù)部門(mén)，通過(guò)一套完整的客戶(hù)服務(wù)流程，一系列完備的軟、硬件設(shè)施，以系統(tǒng)化的方式，應(yīng)用()實(shí)現(xiàn)客戶(hù)服務(wù)。
A．電話(huà)服務(wù)中心
B．媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用
C．講座、推介會(huì)和座談會(huì)
D．“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)
【答案】ABCD
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