一、基金銷售支付結算
基金銷售機構開立的銷售賬戶可分為銷售歸集總賬戶和銷售歸集分賬戶。
基金銷售業務流程分信息流和資金流兩個方面。
二、基金宣傳推介材料
基金宣傳推介材料應進行內部審核和事后備案。
三、基金銷售費用
1．基本規范
(1)費用公開披露。
(2)管理人與銷售機構應在基金銷售協議中約定雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等費用的分成比例。
2．費用結構與費率水平
基金銷售費用包括基金的申購費(認購費)和贖回費。
3．增值服務費。
四、其他業務規范
1．基金銷售機構
(1)銷售人員準入管理。
(2)建立健全相關制度。
(3)簽訂銷售協議。
(4)按規定或約定從事基金銷售。
2．基金銷售適用性
(1)對基金管理人進行審慎調查。
(2)基金產品風險評價。
(3)投資人風險承受能力調查和評價。
(4)對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。
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