一、內部控制的概念、目標與原則
基金銷售機構內部控制應履行健全性、有效性、獨立性和審慎性原則。
二、內部環境控制
基金銷售機構的內部環境控制，即對影響基金銷售的各種環境
因素進行的控制。
三、銷售決策流程控制
四、銷售業務流程控制
五、會計系統內部控制
六、信息技術內部控制
系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存15年。
七、監察稽核控制
監察稽核人員對于發現違法違規行為、異常交易情況或者重大風險隱患應當向基金銷售機構管理層或監管機構報告。
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