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2011年9月證券從業考試《證券投資基金》沖刺試卷(5)

來源:233網校 2011年8月10日
導讀:
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91、關于資本市場線的有效邊界上的切點證券組合T的特征有(  )。
A.T是有效組合中唯一個不含無風險證券而僅由風險證券構成的組合
B.有效邊界上任意證券組合均可視為無風險證券與T的再組合
C.切點證券組合T與投資者的偏好有關
D.切點證券組合T完全由市場確定
92、1997年以前設立的基金(即老基金)存在的問題主要表現為(  )。
A.不以上市證券為基本投資方向,而是大量投向了房地產、企業等產業部門
B.受當時境內證券市場規模狹小的限制缺乏基本的法律規范,普遍存在法律
C.關系不清、無法可依、監管不力的問題
D.深受房地產市場降溫、實業投資無法變現以及貸款資產無法回收的困擾,資產質量普遍不高
93、根據投資理念的不同,基金可分為(  )。
A.公募基金
B.主動型基金
C.被動型基金
D.私募基金
94、夏普指數和特雷諾指數的區別包括(  )。
A.夏普指數考慮的是市場風險,而特雷諾指數考慮的是總風險
B.夏普指數考慮的是總風險,而特雷諾指數考慮的是市場風險
C.夏普指數與特雷諾指數在對基金績效的排序結論上有可能不一致
D.夏普指數與特雷諾指數在對基金績效的表現是否優于市場指數上的評判也可能不一致
95、按照業務運作的順序,一只開放式基金的托管業務流程可分為(  )。
A.簽署基金合同
B.基金運作
C.基金募集
D.基金終止
96、對于有附加贖回選擇權的債券來說,投資者面臨的贖回風險來源于(  )。
A.可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性
B.債券發行人往往在利率走低時行使贖回權
C.債券價格的波動性難預測
D.債券投資者的資本增值潛力受到限制
97、稅收對債券投資收益影響的主要途徑包括(  )。
A.現金流的形式
B.現金流的時間特征
C.現金流的回收期
D.債券收入現金流本身的稅收特性不同
98、基金財務會計報表包括(  )。
A.利潤表
B.現金流量表
C.資產負債表
D.凈值變動表
99、基金管理公司除主要股東外的其他股東應該具備的條件有(  )。
A.注冊資本、凈資產應當不低于2億元人民幣
B.資產質量良好
C.沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為
D.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或刑事處罰
100、證券投資政策是投資者為實現投資目標應遵循的基本方針和基本準則,主要包括(  )等內容。
A.確定投資目標
B.確定投資規模
C.確定投資對象
D.確定應采取的投資策略和措施
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