A．合法、合規(guī)性原則
B．全面性原則
C．獨(dú)立性原則
D．適時(shí)性原則
12．（ ）是衡量銀行信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)程度的基本標(biāo)準(zhǔn)，反映了銀行的資產(chǎn)質(zhì)量和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。
A．總資產(chǎn)
B．凈資產(chǎn)
C．資本充足率
D．資本收益率
13．對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于（ ）。
A．不得承銷證券
B．不得向他人貸款
C．不得向他人提供擔(dān)保
D．不得從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資
14．稽核監(jiān)督部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的綜合管理，其主要職責(zé)有（ ）。
A．對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議
B．獨(dú)立檢查和評(píng)價(jià)有關(guān)內(nèi)部控制制度的合理性及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性
C．對(duì)涉及內(nèi)部控制方面的問題進(jìn)行專題檢查及調(diào)查
D．健全完善內(nèi)部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制，建立預(yù)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)
15．產(chǎn)品或品牌的營(yíng)銷計(jì)劃應(yīng)包括（ ）。
A．計(jì)劃實(shí)施概要
B．市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀、市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)
C．目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問題、市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略
D．行動(dòng)方案、預(yù)算和控制
16．基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要應(yīng)依據(jù)的因素有（ ）。
A．基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B．基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
C．基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
D．基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生
17．對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行估值（ ）。
A．應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
B．運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價(jià)格
C．采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)
D．應(yīng)通過不定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性
18．基金費(fèi)用中，按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付的是（ ）。
A．管理費(fèi)
B．托管費(fèi)
C．銷售服務(wù)費(fèi)
D．交易費(fèi)用考試大－中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
19．基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括（ ）。
A．利潤(rùn)表
B．現(xiàn)金流量表
C．資產(chǎn)負(fù)債表
D．凈值變動(dòng)表
20．根據(jù)目前規(guī)定，與基金利潤(rùn)有關(guān)的指標(biāo)包括（ ）。
A．本期利潤(rùn)
B．本期已實(shí)現(xiàn)收益
C．期末可供分配利潤(rùn)
D．未分配利潤(rùn)
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