1．證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進(jìn)行證券投資的一種利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
2．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
3．開放式基金的交易價(jià)格主要受二級市場供求關(guān)系的影響；封閉式基會(huì)的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響。（ ）
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4．1997年11月14日，國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)。（ ）
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B．錯(cuò)誤
5．根據(jù)投資對象的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金、ETF、10F等。（ ?。?
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B．錯(cuò)誤
6．防御型股票是利潤不隨經(jīng)濟(jì)衰退而下降，可以有效抵御經(jīng)濟(jì)衰退影響的一類股票。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
7．當(dāng)市場利率提高時(shí)，持有附有提前贖回權(quán)債券的基金將不能再獲得高息收益，而且還會(huì)面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
8．上證50ETF是我國第一只ETF。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
9．開放式基金認(rèn)購中，投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
10．貨幣市場基金收取認(rèn)購費(fèi)、贖回費(fèi)。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
11．基金轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)入方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。（ ）
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B．錯(cuò)誤
12．在ETF申購、贖回過程中，可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無法在申購時(shí)買人的證券。（ ?。?
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B．錯(cuò)誤
13．我國對基金管理公司實(shí)行較為嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入管理。（ ?。?
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B．錯(cuò)誤
14．由基金經(jīng)理根據(jù)投資決策中規(guī)定的投資對象、投資結(jié)構(gòu)和持倉比例等，在市場上選擇合適的股票、債券和其他有價(jià)證券來構(gòu)建投資組合。（ ?。?
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B．錯(cuò)誤
15．目前我國基金管理公司全是無限責(zé)任公司。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
16．適時(shí)性原則要求，內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
17．基金托管人可按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
18．基金托管人的首要職責(zé)就是要保證基金資產(chǎn)的安全和增值，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)。（ ）
A正確
B．錯(cuò)誤
19．基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
20．內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評估、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控及外部控制。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
21．基金營銷的特殊性主要體現(xiàn)在服務(wù)性、專業(yè)性和一次性上。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
22．廣告的目的就是通知、影響和勸說目標(biāo)市場。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
23．基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致。（ ?。?
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B．錯(cuò)誤
24．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置必要的信息管理崗位，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人單崗。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
25．在基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新價(jià)格，否則申購或贖回的價(jià)格錯(cuò)誤將會(huì)引起基金資產(chǎn)的稀釋或濃縮。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
26．有充足理由表明按現(xiàn)有估值原則不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
27．基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的基金管理公司和基金管理人。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
28．通過對基金收入來源的分析，尤其是通過基金間收入來源結(jié)構(gòu)的比較分析，可以更為深入地了解該基金具體投資狀況。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
29．利息收入指基金經(jīng)營活動(dòng)中因債券投資、資產(chǎn)支持證券投資、銀行存款、結(jié)算備付金、存出保證金、按買入返售協(xié)議融出資金等而實(shí)現(xiàn)的利息收人。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
30．封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
31-基金買賣股票按照490的稅率征收印花稅。（ ?。?
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B．錯(cuò)誤
32．目前對個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入征收個(gè)人所得稅。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
33．基金份額上市交易公告書是基金募集階段需要披露的文件。（ ）
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B．錯(cuò)誤
34．基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
35．基金財(cái)務(wù)報(bào)表的附注主要是對報(bào)表內(nèi)未提供的或披露不詳盡的內(nèi)容作進(jìn)一步的解釋和說明。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
36．對ETF的定期報(bào)告，按法規(guī)對上市交易指數(shù)基金的一般要求進(jìn)行披露，元特別的披露事項(xiàng)。（ ?。?
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B．錯(cuò)誤
37．保證市場的公平、效率和透明是我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
38．現(xiàn)行法規(guī)對基金管理公司各類股東的持股比例有限制，其中內(nèi)資基金管理公司主要股東的持股比例上限為39%。（ ?。?
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B．錯(cuò)誤
39．基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi)(俗稱“尾隨傭金”)，用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
40．基金管理公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ ?。?
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B．錯(cuò)誤
41．信奉有效市場理論的機(jī)構(gòu)投資者通常采用指數(shù)化型證券組合，以求獲得市場平均的收益水平。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
42．從組合線的形狀來看，在賣空的情況下，組合降低風(fēng)險(xiǎn)的程度由證券間的關(guān)聯(lián)程度決定。（ ?。?
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B．錯(cuò)誤
43．大量事實(shí)表明投資者普遍喜好高風(fēng)險(xiǎn)高收益，希望期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)越大越好。（ ?。?
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B．錯(cuò)誤
44．半強(qiáng)勢有效市場假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
45．資產(chǎn)配置作為投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，因而短期投資者最低風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略可能與長期投資者的最低風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略大不相同。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
46．資產(chǎn)配置的主要方法只有歷史數(shù)據(jù)法。（ ?。?
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47．資產(chǎn)配置的主要類型從范圍上看，可分為全球資產(chǎn)配置、股票債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置。（ ）
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48．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)和假設(shè)相同。（ ?。?
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B．錯(cuò)誤
49．通過組合投資，能夠減少影響所有股票收益率的因素所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)(系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn))。（ ）
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B．錯(cuò)誤
50．從長期來看，小型資本股票的回報(bào)率實(shí)際上要比大型資本股票更高。（ ）
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B．錯(cuò)誤
51．簡單過濾器規(guī)則元論從理論基礎(chǔ)還是具體操作來看都比較簡單而且直觀，但是在執(zhí)行過程中，基金經(jīng)理人還必須考慮交易成本對投資收益的影響。（ ?。?
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B．錯(cuò)誤
52．為了盡量減少跟蹤誤差，需要對復(fù)制的股票組合進(jìn)行靜態(tài)維護(hù)，并為此支付相應(yīng)的交易費(fèi)用。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
53．債券發(fā)行人的信用度越低，投資者所要求的收益率越高；反之則較低。（ ?。?
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B．錯(cuò)誤
54．在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本缺點(diǎn)是在通貨緊縮的條件下不能進(jìn)行套期保值。（ ）
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B．錯(cuò)誤
55．假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越小。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
56．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是指在市場收益率非平行變動(dòng)時(shí)，組合所蘊(yùn)含的再投資風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
57．狹義的基金評價(jià)包括對基金公司的評價(jià)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
58．特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只對績效的深度加以了考慮，而夏普指數(shù)則同時(shí)考慮了績效的深度與廣度。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤，
59．擇時(shí)能力是基金經(jīng)理對市場整體走勢的預(yù)測能力。（ ?。?
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60．從基金股票投資收益率中減去股票指數(shù)收益率，再加上行業(yè)或部門選擇貢獻(xiàn)，就可以得到基金股票選擇的貢獻(xiàn)。（ ?。?
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B．錯(cuò)誤
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