51.下列不屬于基金募集申請條件合規(guī)性審查內(nèi)容的是( )。
A.有明確、合法的投資方向
B.有明確的基金運作方式
C.基金募集申請材料是否齊備
D.基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律法規(guī)的規(guī)定
52.信息披露人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起( ?。┤諆?nèi)編制并披露臨時報告書。
A.5
B.3
C.2
D.1
53.中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指( ?。?。
A.不定期要求監(jiān)管對象報送相關(guān)報備材料
B.隨機抽樣調(diào)查
C.針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查
D.對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定
54.當貝塔值偏差達到基金資產(chǎn)凈值的( ?。r,基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
A.2%
B.1%
C.0.5%
D.0.25%
55.根據(jù)行為金融學理論,投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導(dǎo)致( )。
A.低估證券的實際風險,進行過度交易
B.對不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠之
C.選擇過快地賣出有浮盈的股票,而將具有浮虧的股票保留下來
D.追漲殺跌
56.資產(chǎn)配置作為投資管理中的核心環(huán)節(jié),其目標在于( )。
A.消除投資的風險
B.協(xié)調(diào)提高收益與降低風險之間的關(guān)系
C.增強資金的流動性
D.吸引投資者
57.以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風險偏好、實際需求為基礎(chǔ),構(gòu)造一定風險水平上的資產(chǎn)比例,并保持長期不變。這種資產(chǎn)配置方式是( ?。?。
A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B.恒定混合策略
C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
D.投資組合保險策略
58.如果市場不是有效的,基金管理人可能會( ?。?。
A.買入“價值低估”的股票、賣出“價值高估”的股票
B.買入“價值低估”的股票和“價值高估”的股票
C.賣出“價值低估”的股票和“價值高估”的股票
D.賣出“價值低估”的股票、買入“價值高估”的股票
59.道氏理論認為,( )是最重要的價格。
A.開盤價
B.收盤價
C.買入價
D.賣出價
60.下列有關(guān)風險調(diào)整指標描述,不正確的是( ?。?
A.特雷諾指數(shù)描述了全部風險
B.夏普指數(shù)調(diào)整的是總風險
C.夏普指數(shù)越大,基金績效越好
D.夏普指數(shù)同時考慮了績效的廣度和深度
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