21.( )是基金營銷部門的一項關鍵性工作。只有仔細地分析投資者，針對不同的市場與客戶推出有針對性的基金產品，才能更有效地實現營銷目標。
A確定目標市場與客戶
B.留住老客戶
C.開發新客戶
D.設計市場營銷組合
22.關于基金銷售渠道，以下說法錯誤的是( )。
A.專業基金銷售公司開展基金代銷業務逐漸被市場淘汰
B.基金管理公司雖然直銷隊伍規模相對較小，但人員素質較高，可以加強與客戶之間
的溝通和交流，、提供更好的、持續的理財服務
C.相比商業銀行，證券公司網點擁有更多的專業投資咨詢人員，可以為投資者提供個
性化的服務
D.商業銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設施和客戶群23.證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格應當具備下列條件：注冊資本不低于( )
人民幣，且必須為實繳貨幣資本;高級管理人員已取得基金從業資格，持續從事證券
投資咨詢業務( )完整會計年度。
A.3000萬元，3個以上
B.2000萬元，3個以上
C.2000萬元，2個以上
D.3000萬元，3個以上
24.基金銷售機構應設立專門的監察稽核部門或崗位，就基金銷售業務內部控制制度的執
行情況獨立地履行監察、評價、報告、建議職能,這屬于( )的內容。
A.內部環境控制
B.銷售決策流程控制
C.信息技術內部控制
D.監察稽核控制
25.我國開放式基金的估值頻率是( )估值一次。
A.每一個交易日
B.每兩個交易日
C.每周
D.每月
26.QDII基金份額凈值應當在( )披露。
A.估值日前1個工作日 B估值日前2個工作日內
C.估值日后1個工作日內
D.估值日后2個工作日內
27.在證券衍生工具基金中，( )管理費率一般最高。
A.債券基金
B.股票基金
C.認股權證基金
D.貨幣市場基金
28.下列不屬于基金投資風格分析的是( )。
A.持倉成長性分析
B.持倉結構分析
C.持倉股本規模分析
D.持倉集中度分析
29.基金進行利潤分配會導致基金份額凈值( )。
A上升
B.不變化
C.下降
D.影響不確定
30.開放式基金的基金份額持有人未選擇將所獲分配的現金利潤按照基金合同有關基金份
額申購的約定轉為基金份額的，基金管理人應當( )。
A.支付現金
B.不分配利潤
C.協商支付
D.勸其轉為基金份額
31.從2008年9月起基金賣出股票按照( )的稅率征收證券交易印花稅。
A.4‰
B.1.5‰
C.1‰
D.2.5‰
32.證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務人在代扣代繳個人所得
稅時，按( )計算應納稅所得額。
A.35% B. 40%
C.45%
D.50%
33.基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件,在重大事件發生
之日起2日內披露臨時報告，體現了基金信息披露的( ).
A.準確性原則
B.真實性原則
C.公平披露原則
D.吸時性原則
34.基金管理人主要負責辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項，不涉及
( )環節。
A.上市交易
B.基金募集
C.凈值復核
D.投資運作
35.基金年度報告中不必披露的財務指標是( )。
A.本期利潤
B.期末可供分配利潤
C.資產負債率
D.期末基金份額凈值
36.報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產凈值( )時，基金管理人需要在
基金股票投資組合重大變動事項中披露股票明細。
A 1%
B.2%
C.0.5%
D.1.5%
37，( )是具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律
組織。
A.證券管理機構 B中國證監會
C.基金業委員會
D.中國證券業協會
38.基金管理公司董事會每年應至少召開C )定期會議。
A.1次
B.2次
C.3次
D.無限制
39.對在6個月內( )被出具監管警示函仍未改正的銷售機構，在分發或公布基金宣傳推
介材料前，應事先將材料報送中國證監會，報送之日起( )后，方可使用。
A.連續兩次，5日
B.連續三次，5日
C.連續兩次，10日
D.連續三次，15日
40.開放式基金應當保持不低于基金資產凈值( )的現金或者到期日在1年以內的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監會規定的特殊基金品種除外。
A.1%
B.3%
C.5%
D.15%
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