31.對于基金和基金公司，以發行基金方式募集資金不屬于營業稅的征稅范圍，不征收營
業稅。 ( )
A.正確
B.錯誤
32.對投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票差價收入，在國債利息收入、個人買
賣股票差價收入未恢復征收所得稅以前，征收較低的所得稅。 ( )
A.正確
B.錯誤
33.真實、準確、完整、及時的基金信息披露是樹立整個基金行業公信力的基石。 ( )
A.正確
B.錯誤
34.封閉式基金一般至少每月公告1次資產凈值和份額凈值。 ( )
A.正確
B.錯誤
35.不同基金類別的管理費和托管費水平存在差異，即使是同一類別的基金，計提管理費
的方式也可能不同。 ( )
A.正確
B.錯誤
36.在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF的申購、贖
回清單，并通過證券交易所指定的信息發布渠道予以公告。 ( )
A正確
B.錯誤
37.對基金監管可以采用行政手段。 ( )
A.正確
B.錯誤
38.基金管理公司必須由具備條件的非金融機構作為主要股東。 ( )
A正確
B.錯誤
39.封閉式基金在證券交易所的交易系統內進行競價交易，其登記業務同上市公司的股票
一樣，由中國證券登記結算有限責任公司辦理。 ( )
A.正確
B.錯誤
40.督察長連續2次考試成績不合格的，中國證監會可建議公司董事會免除其職務。( )
A.正確
B.錯誤
41.證券組合理論認為，投資收益是對承擔風險的補償。 ( )
A.正確
B.錯誤
42.在不允許賣空的情況下，如果只考慮投資于兩種證券A和B，投資者可以在組合線上找
到自己滿意的任意位置，即組合線上的組合均是可行的(合法的)。 ( )
A.正確
B.錯誤
43.由資本市場線所反映的關系可以看出，在均衡狀態下，市場對有效組合的風險(標準差)
提供補償。 ( )
A.正確
B.錯誤
44.半強勢有效市場假設認為，通過分析公開信息是可以取得超額收益的。 ( )
A.正確
B.錯誤
45.一般情況下，對于個人投資者而言，資產負債狀況是影響資產配置的最主要因素。 (， )
A.正確
B.錯誤
46.一般情況下，歷史數據分析方法假設投資者是風險偏好者，則投資的風險和收益之間
存在正相關關系，形成無差異曲線。 ( )
A.正確
B.錯誤
47.買人并持有策略是消極型的長期再平衡方式，適用于有長期計劃水平并滿足于戰略性
資產配置的投資者。 ( )
A.正確
B.錯誤
48.報考資產配置的風險收益特征與資產管理人對資產類別收益變化的把握能力沒有直接
的關系。 ( )
A.正確
B.錯誤
49.資產組合理論表明，證券組合的風險隨著組合所包含的證券數量的增加而降低，資產
間關聯性低的多元化證券組合可以有效降低個別風險。 ( )
A.正確
B.錯誤
50.技術分析通常以市場歷史交易數據的統計結果為基礎。 ( )
A正確
B.錯誤
51.基本分析是在否定弱勢有效市場的前提下，以公司基本面狀況為基礎進行的分析。 ( )
A.正確
B.錯誤
52.指數型消極投資策略的核心思想是相信市場是有效的，任何積極的股票投資策略都不
能取得超過市場的投資收益。 ( )
A.正確
B.錯誤
53.債券投資組合的內部收益率是通過計算投資組合在不同時期的所有現金流，然后計算
使現金流的終值等于投資組合市場價值的利率，即投資組合內部收益率。 ( )
A.正確
B.錯誤
54}大多數債券價格與收益率的關系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲
率就是債券的凸性。凸性對投資者是有利的。 ( )
A.正確
B.錯誤
55.較平緩的收益曲線說明長期債券與短期債券之間的收益差額趨于遞增，而較陡峭的收
益曲線預示長短期債券之問的收益差額是遞減的。 ( )
A.正確
B.錯誤
56.經過對市場的有效性進行研究，如果投資者認為市場有效性較強時，可采取指數的投
資策略。 ( )
A正確
B.錯誤
57.基金評價目的在于將具有優秀投資能力的基金托管人鑒別出來。 ( )
A.正確
B.錯誤
58.一般算術平均收益率要大于幾何平均收益率。 ( )
A正確
B.錯誤
59.信息比率較低的基金其表現要好于信息比率較大的基金。 ( )
A正確
B.錯誤
60.資產配置能力實際上反映了基金在宏觀上的擇時能力。 ( )
A正確
B.錯誤
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