21.基金稅收的政策法規(guī)中明確規(guī)定了( )。
A.投資者買賣基金涉及的稅收問(wèn)題
B.基金托管人作為基金營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題
C.基金管理人作為基金營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題
D.基金作為一個(gè)營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題
22.基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在( )。
A.有效防止信息濫用
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C有利于提高證券市場(chǎng)的效率
D.有利于投資者的價(jià)值判斷
23.基金運(yùn)作信息披露文件主要包括( )。
A.基金月度報(bào)告
B.基金凈值公告
C.基金上市交易公告書
D.基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告
24.ODII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求包括( )。
A.境外證券投資信息
B.境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息
C.投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息
D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息
25.基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)在( )等方面符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。
A.凈資產(chǎn)
B.基金管理年限與管理規(guī)模
C.具有境外投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員數(shù)量
D.公司治理與內(nèi)部控制
26.基金信息披露對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任入員的處罰類別有( )。
A.警告
B.暫停或者取消基金從業(yè)資格
C.追究刑事責(zé)任
D.承擔(dān)賠償責(zé)任
27.證券投資政策是投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)應(yīng)遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則，主要包括
( )等內(nèi)容。
A確定投資目標(biāo)
B.確定投資規(guī)模
C.確定投資對(duì)象
D.確定應(yīng)采取的投資策略和措施
28.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的主要假設(shè)有( )。
A.投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平
B.投資者依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平
C.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
D.資本市場(chǎng)有摩擦
29.行為金融的研究表明投資者在投資決策過(guò)程常會(huì)表現(xiàn)出不同的心理特點(diǎn)，力圖避免“后
悔”心理主要表現(xiàn)在( )。
A.委托他人代為投資
B.“隨大流”投資
C.依賴數(shù)據(jù)分析
D.追漲殺跌投資
30.資產(chǎn)配置管理的原因有( )。
A.具有降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益的作用
B.幫助基金公司消除投資風(fēng)險(xiǎn)
C.吸引更多的資金進(jìn)入基金市場(chǎng)
D.降低單一資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
31.資產(chǎn)配置的類型，從范圍上看可分為( )。
A.全球資產(chǎn)配置
B.股票、債券資產(chǎn)配置
C.行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置
D.資產(chǎn)混合配置
32.買入并持有策略、恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在( )。
A.收益情況
B.支付模式
C.對(duì)流動(dòng)性的要求
D.有利的市場(chǎng)環(huán)境
33.股票投資風(fēng)格分類的標(biāo)準(zhǔn)有( )。
A.按公司規(guī)模分類
B.按股票的獲利能力分類
C.按股票價(jià)格行為分類
D.按公司成長(zhǎng)性分類
34.常見(jiàn)的市場(chǎng)異常策略包括( )。
A.大公司效應(yīng)
B.低市盈率效應(yīng)
C.被忽略的公司效應(yīng)
D.遵循公司內(nèi)部人交易
35.投資組合內(nèi)部收益率的計(jì)算需要滿足的假定有( )。
A.基礎(chǔ)利率不能隨時(shí)問(wèn)不斷波動(dòng)
B.現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資
c投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最長(zhǎng)的債券到期
D.投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期
36.以下關(guān)于債券風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法正確的是( )。
A.所有證券價(jià)格趨勢(shì)與市場(chǎng)利率水平變化正向運(yùn)動(dòng)
B.內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)公司的運(yùn)營(yíng)效率得到體現(xiàn)
C.在利率走低時(shí)，再投資收益率就會(huì)降低，再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大
D.在通貨膨脹加速的情況下，債券風(fēng)險(xiǎn)使債券投資者的實(shí)際收益率降低
37.稅收對(duì)債券投資收益具有明顯影響，其影響的主要途徑有( )。
A.債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性
B.現(xiàn)金流的金額
C.現(xiàn)金流的時(shí)間特征
D.現(xiàn)金流的形式
38.當(dāng)且僅當(dāng)( )時(shí)，債券投資組合才能夠免于市場(chǎng)利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A.利率在所有期限點(diǎn)上都不變
B.收益率的任何變動(dòng)都使收益率曲線平行移動(dòng)
C.收益率曲線是水平狀態(tài)
D.利率在所有期限點(diǎn)上以相同的基點(diǎn)上升或下降
39.基金績(jī)效評(píng)價(jià)的困難性在于( )。
A.比較基準(zhǔn)的選擇
B.基金本身的情況是否穩(wěn)定
C基金之間績(jī)效的不可比性
D.投資表現(xiàn)實(shí)質(zhì)上反映了投資技巧與運(yùn)氣的綜合影響
40.夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)的區(qū)別包括( )。
A.夏普指數(shù)考慮的是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)
B.夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的排序結(jié)論上有可能不一致
D.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的表現(xiàn)是否優(yōu)于市場(chǎng)指數(shù)上的評(píng)判也可能不一致
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