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2013年證券從業第四次考試《證券投資基金》最后沖刺試題(3)

來源:233網校 2013年11月22日
導讀:
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71、 除中國證監會另有規定外,QDIl基金可投資于(  )等金融產品或工具。
A.銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具
B.政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券
C.與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品
D.遠期合約、互換及經中國證監會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品

72、 基金管理公司監察稽核的目的是(  )。
A.檢查、評價公司內部控制制度和公司投資運作的合法性、合規性和有效性
B.監督公司內部控制制度的執行情況
C.揭示公司內部管理及投資運作中的風險,及時提出改進意見
D.確保國家法律法規和公司內部管理制度的有效執行,維護基金投資人的正當權益

73、 基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備的條件有(  )。
A.申請人的財務穩健,資信良好
B.具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名
C.具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名
D.最近3年沒有受到監管機構的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查

74、 以下敘述正確的有(  )。
A.基金規模越大,基金管理費率越高
B.基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用
C.股票基金的托管費率要高于債券基金及貨幣市場基金的托管費率
D.目前我國封閉式基金根據基金契約的規定比例計提托管費,通常高于2.5‰

75、 基金管理公司要建立(  )的治理結構,保持公司規范運作,維護基金份額持有人的利益。
A.組織機構健全
B.職責劃分清晰
C.制衡監督有效
D.激勵約束合理

76、 基金凈值公告主要包括(  )等信息。
A.基金資產凈值
B.基金份額凈值
C.基金份額累計凈值
D.基金清算凈值

77、 按照披露時間的不同,貨幣市場基金收益公告可分為(  )。
A.封閉期的收益公告
B.開放日的收益公告
C.節假日的收益公告
D.終止日的收益公告

78、 影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素有(  )。
A.投資者的年齡或投資周期
B.資產負債狀況
C.財務變動狀況與趨勢
D.財富凈值和風險偏好等因素

79、 證券投資基金通過獨立托管保障基金財產安全的機制具體是指(  )。
A.基金管理人不參與基金財產的保管
B.獨立于基金管理人的基金托管人負責保管基金財產
C.基金資產與基金管理人的資產都由托管人保管
D.托管人對管理人的資產運作情況進行監督

80、 無差異曲線滿足下列(  )特征。
A.無差異曲線向左上方傾斜
B.無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線
C.無差異曲線的位置越高,其上的投資組合帶來的滿意程度就越高
D.無差異曲線之間互不相交

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