一、單項選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
1、當(dāng)基金二級市場交易價格高于其份額凈值時，稱為（　?。?。
A．溢價交易
B．折價交易
C．平價交易
D．不確定

2、下列關(guān)于證券投資基金特點的陳述，不正確的是（　?。?。
A．集中托管，保障安全
B．組合投資，分散風(fēng)險
C．嚴格監(jiān)管，信息透明
D．利益共享，風(fēng)險共擔(dān)

3、周轉(zhuǎn)率較高的基金，所付出的交易傭金與印花稅也比較（　　），會（　?。┩顿Y者的負擔(dān)。
A．高，加重
B．高，減輕
C．低，加重
D．低，減輕

4、在半強勢有效市場的假設(shè)下，下列說法不正確的是（　?。?。
A．當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息
B．公開信息除包括歷史價格信息外，還包括公司的公開信息，競爭對手的公開信息、經(jīng)濟以及行業(yè)的公開信息等
C．試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的
D．這個假設(shè)對任何內(nèi)幕信息的價值持否定態(tài)度

5、證券x的期望收益率為12%，標準差為20%。證券Y的期望收益率為15%，標準差為27%。如果兩個證券的相關(guān)系數(shù)為0．7，則它們的協(xié)方差為（　?。?。
A．3．56%
B．3．78%
C．3．98%
D．4．20%

6、 ETF的認購包括（　?。?。
A．網(wǎng)上認購和網(wǎng)下認購
B．全額認購和折價認購
C．組合證券認購和一攬子股票認購
D．場內(nèi)認購和場外認購

7、下列關(guān)于簡單收益率與時間加權(quán)收益率關(guān)系的描述，正確的是（　?。?BR>A．簡單收益率的計算考慮了分紅再投資時間價值的影響，其計算公式與股票持有期收益率的計算類似
B．相對簡單收益率來說，時間加權(quán)收益率能更準確地對基金的真實投資表現(xiàn)做出衡量
C．時間加權(quán)收益率由于沒有考慮分紅的時間價值
D．簡單收益率能更準確地反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn)

8、 ETF的投資目標是（　?。?。
A．使ETF規(guī)模不斷擴大
B．提供盡可能多的套利機會
C．取得與指數(shù)基本一致的收益
D．超越指數(shù)

9、水平分析是一種（　?。┑膫M合管理策略。
A．積極
B．中庸
C．消極
D．以上說法都不對

10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以（　　）的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。
A．托管人和基金聯(lián)名
B．基金
C．托管人
D．管理人

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