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2014年證券從業(yè)考試《證券投資基金》考前沖刺試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2014年2月20日
導讀:
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81、 開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的規(guī)范有(  )。
A.將委托財產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管
B.從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當訂立書面的資產(chǎn)管理合同
C.委托財產(chǎn)應(yīng)當用于下列投資:股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生產(chǎn)品及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資品種
D.可以采用一些靈活的方式向資產(chǎn)委托人返還管理費


82、 根據(jù)模擬指數(shù)的不同,指數(shù)化型證券組合可以分為(  )。
A.模擬大盤指數(shù)
B.模擬內(nèi)涵廣大的市場指數(shù)
C.模擬某種專業(yè)化的指數(shù)
D.模擬行業(yè)指數(shù)


83、 關(guān)于基金托管人資產(chǎn)保管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,下列說法正確的是(  )。
A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴格分開
B.基金托管人可以自行決定運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C.基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實物券憑證
D.基金托管人應(yīng)實行不定期對賬制度,以核對全部賬戶資產(chǎn),保證賬實、賬賬、賬證相符


84、 多重負債下的組合免疫策略要求達到的條件有(  )。
A.債券組合的久期與負債的久期相等
B.組合內(nèi)各種債券的久期分布必須比負債的久期分布更廣
C.債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負債的現(xiàn)值相等
D.投資組合的現(xiàn)金流量終值與未來負債的終值相等

85、 風險準備金主要用于賠償因公司(  )等給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失,該制度已成為保護基金份額持有人利益的重要措施。
A.違法違規(guī)
B.違反基金合同
C.技術(shù)故障
D.突發(fā)事件


86、 因(  )原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^戶需向基金銷售網(wǎng)點申請辦理。
A.繼承
B.司法強制執(zhí)行
C.捐贈
D.經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況


87、 證券投資基金主要特點表現(xiàn)為(  )。
A.集合理財、專業(yè)管理
B.組合投資、分散風險
C.利益共享、風險共擔
D.獨立托管、保障安全


88、 基金清算工作包括(  )。
A.核算當日基金資產(chǎn)凈值
B.開立投資者基金賬戶
C.根據(jù)基金份額清算結(jié)果,填寫基金贖回資金劃轉(zhuǎn)指令,傳送至托管行
D.復核并監(jiān)督基金份額清算與資金清算結(jié)果


89、 基金業(yè)常用的營業(yè)推廣手段有(  )。
A.銷售網(wǎng)點宣傳
B.廣告促銷
C.舉辦投資者交流活動
D.費率優(yōu)惠


90、 基金托管人在基金運作中的作用主要體現(xiàn)在(  )。
A.可以防止基金財產(chǎn)挪作他用,有利于保障基金資產(chǎn)安全
B.基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督,可以促使基金管理人按照要求運作基金資產(chǎn)
C.基金托管人對基金資產(chǎn)進行會計復核和凈值計算,保證基金份額凈值和會計核算的真實性、準確性
D.有利于保護基金份額持有人的權(quán)益


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