21.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( ) 方可成立：
A.70%
B.80%
C.90%
D.60%
22.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括( ) 。
A.商業(yè)銀行
B.保險公司
C.證券公司
D.擔(dān)保公司
23.基金變更不包括( )。
A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
B.封閉式基金清算
C.封閉式基金擴(kuò)募
D.封閉式基金續(xù)期
24.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的() 。
A.10%
B.20%
C.30%
D.15%
25.基金清算帳冊以及有關(guān)文件由( ) 來保存。
A.基金托管人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金清算小組
26.在我國，基金發(fā)起人不包括( )。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.基金管理公司
D.金融咨詢公司
27.在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于( ) 。
A.2億元人民幣
B.3億元人民幣
C.4億元人民幣
D.1億元人民幣
28.證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括( ) 。
A.合規(guī)性原則
B.誠實信用原則
C.合理性原則
D.投資分散化原則
29.證券投資管理的的作業(yè)流程不包括( ) 。
A.確定投資目標(biāo)
B.信息管理
C.資產(chǎn)配置
D.風(fēng)險管理
30.貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。
A.短期國債
B.公司債券
C.大額可轉(zhuǎn)讓存單
D.回購協(xié)議
31.資本市場上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。
A.股票
B.債券
C.基金證券
D.商業(yè)票據(jù)
32.金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括( ) 。
A.利率期貨
B.大豆期貨
C.綠豆期貨
D.遠(yuǎn)期合約
33.證券投資的交易成本不包括( )。
A.固定成本
B.變動成本
C.人力成本
D.買賣價差
34.證券投資的交易成本包括( )。
A.執(zhí)行成本
B.信息成本
C.科研成本
D.人力成本
35.證券投資的執(zhí)行成本包括( )。
A.機(jī)會成本
B.市場沖擊成本
C.持有庫存的風(fēng)險成本
D.買賣價差
36.估計公平市場價格的方法不包括( ) 。
A.交易前價格基準(zhǔn)
B交易后價格基準(zhǔn)
C.平均價格基準(zhǔn)
D.執(zhí)行價格基準(zhǔn)
37.資產(chǎn)管理人的投資方式不包括( ) 。
A.長期與短期
B.報考與靜態(tài)
C.主動與被動
D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策
38.投資組合收益率的計算方法不包括( ) 。
A.算術(shù)平均法
B.時間加權(quán)法
C.凈現(xiàn)金流加權(quán)法
D.移動平均法
39.風(fēng)險的衡量指標(biāo)不包括( )。
A.標(biāo)準(zhǔn)差
B.貝塔值
C.阿爾法值
D.決定系數(shù)
40.投資績效的風(fēng)險調(diào)整方法不包括( ) 。
A.夏普比率
B.詹森指數(shù)
C.博迪比率
D.特雷諾比率
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