11、 關于1OF份額的上市，下列說法錯誤的是（　　）。
A．須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請
B．基金的募集應符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定
C．募集金額應不少于3億元人民幣
D．基金份額持有人應不少于1000人


12、 對一般基金而言，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起（　?。﹤€工作日內(nèi)支付贖回款項。
A．3
B．5
C．7
D．9


13、 基金運營部的工作職責包括基金清算和基金會計兩部分，以下屬于基金會計工作內(nèi)容的是（　?。?
A．開立投資者基金賬戶
B．完成基金份額清算
C．按日計提基金管理費和托管費
D．設立并管理資金清算相關賬戶


14、 根據(jù)有關規(guī)定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣（　?。?
A．5億元
B．3億元
C．2億元
D．1億元


15、 以下關于基金管理公司內(nèi)部風險控制制度的表述中．不正確的是（　?。?。
A．嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進行投資
B．基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨立
C．每個基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨立下達于其對應的專門交易員，各交易員應分別獨立
D．每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時間章


16、 在基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務控制的是（　?。?。
A．明確揭示研究業(yè)務和投資決策業(yè)務可能存在風險并采取控制措施
B．按照投資管理業(yè)務的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊
C．明確揭示交易業(yè)務中可能存在的風險并采取控制措施
D．嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度


17、 關于交易所交易資金清算的步驟，排序正確的是（　?。?。
(1)制作清算指令(2)接收交易數(shù)據(jù)(3)執(zhí)行清算指令(4)確認清算結(jié)果
A．(1)(2)(3)(4)
B．(2)(1)(3)(4)
C．(1)(3)(4)(2)
D．(2)(1)(4)(3)


18、 基金投資監(jiān)督環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風險點主要是（　?。?。
A．基金資金清算和交收不及時，從而延誤成交時間
B．核算辦法不合理，沒有嚴格按流程操作等
C．基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障等
D．人為或系統(tǒng)原因?qū)τ诨鸸芾砣说耐顿Y違規(guī)行為未能及時發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)后未能有效制止


19、 資金清算是指基金托管人依據(jù)（　?。┑耐顿Y指令辦理基金名下的資金往來。
A．基金銷售代理人
B．基金監(jiān)督機構
C．基金管理人
D．基金注冊登記人


20、 下列關于基金托管人內(nèi)部控制的說法，不正確的是（　?。?。
A．內(nèi)部控制的原則既包括審慎性原則也包括有效性原則
B．資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制要求基金托管人應建立定期對賬制度，定期核對全部賬戶資產(chǎn)，保證賬實、賬賬、賬證相符
C．采取合理的估值方法和科學的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值
D．基金托管人應實行集中管理制度，由專人負責操作管理托管業(yè)務的整個流程