一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題。每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中。只有一個選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）
1、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（　　）。
A．基金銷售機(jī)構(gòu)
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份額持有人


2、 （　　）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。
A．基金份額持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金銷售機(jī)構(gòu)


3、 （　?。┦且罁?jù)基金合同設(shè)立的一類基金。基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．契約型基金
D．公司型基金


4、 在試點(diǎn)發(fā)展階段，為確保試點(diǎn)的成功，基金監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的（　?。?
A．審批制
B．核準(zhǔn)制
C．申報(bào)制
D．準(zhǔn)入限制


5、 采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱為（　?。?
A．公募基金
B．私募基金
C．非上市基金
D．上市基金


6、 （　?。┦侵赣烧w政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價(jià)格所造成的影響。
A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．主動操作風(fēng)險(xiǎn)
D．可分散風(fēng)險(xiǎn)


7、 債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的（　　）來劃分。
A．收益
B．凸度
C．發(fā)行人
D．久期與信用等級


8、 （　?。┘幢３种辛⒌匚?，公平對待所有評價(jià)對象，不得歪曲、詆毀評價(jià)對象。
A．公正性原則
B．公平性原則
C．公開性原則
D．客觀性原則


9、 2007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的（　　）規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。
A．《中華人民共和國公司法》
B．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
C．《中華人民共和國證券投資基金法》
D．《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》


10、 投資者T日提交基金認(rèn)購申請后，一般可于（　?。┤掌鸬睫k理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T