一、單項選擇題（本大題共60小題。每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）
1、基金合同是規范基金當事人權利義務關系的基本法律文件，這些當事人不包括（　　）。
A．基金銷售機構
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份額持有人


2、 （　　）是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。
A．基金份額持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金銷售機構


3、 （　　）是依據基金合同設立的一類基金。基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，依法享受權利并承擔義務。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．契約型基金
D．公司型基金


4、 在試點發展階段，為確保試點的成功，基金監管部門首先在基金管理公司和基金的設立上實行嚴格的（　　）。
A．審批制
B．核準制
C．申報制
D．準入限制


5、 采取非公開方式，面向特定投資者募集發售的基金，稱為（　　）。
A．公募基金
B．私募基金
C．非上市基金
D．上市基金


6、 （　　）是指由整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格所造成的影響。
A．系統性風險
B．非系統性風險
C．主動操作風險
D．可分散風險


7、 債券基金投資風格主要依據基金所持債券的（　　）來劃分。
A．收益
B．凸度
C．發行人
D．久期與信用等級


8、 （　　）即保持中立地位，公平對待所有評價對象，不得歪曲、詆毀評價對象。
A．公正性原則
B．公平性原則
C．公開性原則
D．客觀性原則


9、 2007年6月18日，中國證監會頒布的（　　）規定，符合條件的境內基金管理公司和證券公司，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。
A．《中華人民共和國公司法》
B．《證券投資基金運作管理辦法》
C．《中華人民共和國證券投資基金法》
D．《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》


10、 投資者T日提交基金認購申請后，一般可于（　　）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T