三、判斷題
1．【答案】B
【解析】通常情況下，證券投資的理想結(jié)果是證券投資凈效用(即收益帶來(lái)的正效用與風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的負(fù)效用的權(quán)衡)最大化。
2．【答案】A
【解析】有效市場(chǎng)假說(shuō)理論認(rèn)為，在一個(gè)充滿信息交流與信息競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)里，一個(gè)特定的信息能夠在股票市場(chǎng)上迅速被投資者知曉。
3．【答案】A
【解析】個(gè)體心理分析基于“人的生存欲望” “人的權(quán)力欲望” “人的存在價(jià)值欲望”三大心理分析理論進(jìn)行分析，解決投資者在投資決策過(guò)程中產(chǎn)生的心理障礙問(wèn)題。
4．【答案】B
【解析】技術(shù)分析法是指從證券的市場(chǎng)行為來(lái)分析證券價(jià)格未來(lái)變化趨勢(shì)的方法，主要目的在于找出公司股價(jià)波動(dòng)的規(guī)律。
5．【答案】A
【解析】證券分析師進(jìn)行證券投資分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意每種方法的適用范圍及各種方法的結(jié)合使用。基本分析法的優(yōu)點(diǎn)是能夠從經(jīng)濟(jì)及金融層面揭示證券價(jià)格決定的基本因素與這些因素對(duì)價(jià)格的影響方式和影響程度；技術(shù)分析法直接選取公開的市場(chǎng)數(shù)據(jù)，采用圖表等方法對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)作出直觀的解釋；量化分析法較多采用復(fù)雜的數(shù)理模型和計(jì)算機(jī)數(shù)值模擬，能夠提供較為精細(xì)化的分析結(jié)論。
6．【答案】B
【解析】通常情況下，對(duì)于證券組合的管理者來(lái)說(shuō)，如果市場(chǎng)是強(qiáng)勢(shì)有效的，管理者會(huì)選擇消極保守的態(tài)度，只求獲得市場(chǎng)平均的收益水平。管理者一般模擬某一種主要的市場(chǎng)指數(shù)進(jìn)行投資。而在弱勢(shì)有效市場(chǎng)和半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券組合的管理者往往是積極進(jìn)取的，選擇證券和買賣時(shí)機(jī)上下大功夫，努力尋找價(jià)格偏離價(jià)值的證券。
7．【答案】B
【解析】群體心理分析基于群體心理理論和逆向思維理論，旨在解決投資者如何在研究投資市場(chǎng)過(guò)程中保證正確的觀察視角問(wèn)題。
8．【答案】B
【解析】題干中所述情況屬于內(nèi)幕消息。根據(jù)有效市場(chǎng)假說(shuō)理論，在強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)上，證券價(jià)格及時(shí)充分地反映了所有相關(guān)信息(包括所有公開信息及內(nèi)幕信息)，因而投資者無(wú)法再利用內(nèi)幕信息獲得非正常超額收益。而在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)上，證券價(jià)格僅反映了公開信息，利用內(nèi)幕信息者能獲得非正常的超額回報(bào)。
9．【答案】B
【解析】基本面分析法，是指證券分析師根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理，對(duì)決定證券價(jià)值及價(jià)格的基本要素，如宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)政策走勢(shì)、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、產(chǎn)品市場(chǎng)狀況、公司銷售以及財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行分析，評(píng)估證券的投資價(jià)值，判斷證券的合理價(jià)位，提出相應(yīng)的投資建議的一種分析方法。另外，在進(jìn)行基本面分析的基礎(chǔ)上，還需要進(jìn)行具體的市場(chǎng)價(jià)格的分析。
10．【答案】B
【解析】證券分析師進(jìn)行證券投資分析時(shí)，應(yīng)注意每種方法的適用范圍與各種方法的結(jié)合使用，從而做出綜合判斷。
11．【答案】B
【解析】證券投資基本分析的內(nèi)容包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)和區(qū)域分析以及公司分析三大內(nèi)容。
12．【答案】A
【解析】證券分析師從事面向公眾的證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)所引用的信息僅限于完整詳實(shí)的、公開披露的信息資料，并且不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議。
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