歷年真題精選第3章 基金的募集、交易與登記

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
　　1．投資者提交基金認購申請后，一般可于( )日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。
　　A．T+1
　　B．T+2
　　C．T+3
　　D．T
　　2．根據中國證監會2007年3月對開放式基金認購費計算方法的統一規定，基金認購費的計算公式為( )。
　　A．認購費=認購金額×(1-認購費率)
　　B．認購費=認購金額×認購費率
　　C．認購費=凈認購金額×認購費率
　　D．認購費=凈認購金額×(1-認購費率)
　　3．根據中國證監會的有關規定，基金認(申)購費率將按( )為基礎收取。
　　A．認購份額
　　B．凈認購金額
　　C．凈認購份額
　　D．認購金額
　　4．某投資人贖回某基金l萬份基金份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0．5%，假設贖回當日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為( )元。
　　A．10347．5
　　B．10227．5
　　C．10497．5
　　D．10447．5
　　5．開放式基金份額的申購與贖回是在( )之間進行的。
　　A．基金份額持有人與銷售代理人
　　B．基金份額持有人與基金管理人
　　C．基金份額持有人與注冊登記人
　　D．基金份額持有人與基金份額持有人
　　6．以下關于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是( )。
　　A．采取未知價法
　　B．采取份額贖回的方式
　　C．必須以金額贖回方式進行
　　D．贖回申請必須在交易所交易日下午3點之前提出
　　7．根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在( )日為投資人登記權益，投資人在( )日為(含該日)后有權贖回該部分基金份額。( )
　　A．T+3,T+7
　　B．T+2．T+3
　　C．T+1，T+2
　　D．T，T+1
　　8．《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的( )時，為巨額贖回。
　　A．0%
　　B．5%
　　C．10%
　　D．2%
　　9．ETF建倉期通常不超過( )。
　　A．3個月
　　B．4個月
　　C．2個月
　　D．1個月
　　10．基金份額上市交易應符合規定條件，下列( )不是必要條件。
　　A．基金份額持有人不少于1 000人
　　B．基金募集金額不低于2億元人民幣
　　C．基金合同期限10年以上
　　D．基金份額總額達到標準規模的80%以上
　　11．某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率為1．5%，假定申購當日基金份額凈值為1．0500元，則其可得到的申購份額為( )。
　　A．9480．95份
　　B．9383．06份
　　C．9350．95份
　　D．9280．95份
　　12．ETF基金份額折算比例以四舍五人的方法保留小數點后( )。
　　A．6位
　　B．5位
　　C．7位
　　D．8位
　　13．ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為( )。
　　A．0．0001元
　　B．0．001元
　　C．0．1元
　　D．0．01元
　　14．基金登記過程實際上是( )通過登記系統對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。
　　A．登記機構
　　B．交易所
　　C．基金托管人
　　D．基金管理人

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