三、判斷題(正確的用A表示．錯誤的用B表示)
1．【答案】B
【解析】基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存人專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前任何人不得動用。
2．【答案】B
【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
3．【答案】A
【解析】為統(tǒng)一規(guī)范基金認(申)購費用及認(申)購份額的計算方法，更好地保護基金投資人的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會于2007年3月對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法進行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認購費率將統(tǒng)一按凈認購金額為基礎(chǔ)收取。
4．【答案】B
【解析】開放式基金份額的轉(zhuǎn)換采取未知價原則，投資者在申購、贖回基金份額時并不能即時獲知買賣的成交價格。封閉式基金采取“已知價”原則進行買賣。
5．【答案】A
【解析】LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管和系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。LOF通過場外市場與場內(nèi)市場獲得的基金份額分別被注冊登記在場外系統(tǒng)與場內(nèi)系統(tǒng)，但基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管(即跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記)實現(xiàn)在場外市場與場內(nèi)市場的轉(zhuǎn)換。
6．【答案】A
【解析】開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為。基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)所涉及的基金，必須是由同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構(gòu)處注冊登記的基金。
7．【答案】A
【解析】根據(jù)“未知價”交易原則，基金申購、贖回價格以申購、贖回日交易時間結(jié)束后基金管理人公布的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算。
8．【答案】A
【解析】ETF份額的申購、贖回應(yīng)遵循以下原則：①申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價；②申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；③申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式。
9．【答案】B
【解析】基金贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費總額的25%歸入基金財產(chǎn)。
10．【答案】B
【解析】開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理，未受理部分延遲至下一開放日辦理，轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算贖回金額。
11．【答案】A
【解析】基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
12．【答案】A
【解析】現(xiàn)金替代是指申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。采用現(xiàn)金替代是為了在相關(guān)成份股停牌等情況下便利投資者的申購，提高基金運作的效率。
13．【答案】A
【解析】我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理。
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