歷年真題精選第4章 基金管理人
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣（ ）。
A．5億元
B．3億元
C．2億元
D．1億元
2．我國投資基金經(jīng)理任免機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會
B．投資決策委員會
C．份額持有人大會
D．基金公司董事會
3．以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是（ ）。
A．嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資
B．基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立
C．每個(gè)基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨(dú)立下達(dá)于其對應(yīng)的專門交易員，各交易員應(yīng)分別獨(dú)立
D．每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時(shí)間章
4．在日常運(yùn)作中，目前我國基金管理公司按照（ ）的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。
A．基金合同
B．發(fā)起人協(xié)議
C．基金托管協(xié)議
D．公司章程
5．基金公司的債券研究主要側(cè)重于（ ）。
A．債券的久期判斷和券種的選擇
B．債券的走勢形態(tài)判斷
C．債券的到期收益率判斷
D．債券的到期時(shí)間判斷
6．為了實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意|生與道德風(fēng)險(xiǎn)，投資交易的實(shí)現(xiàn)應(yīng)該做到（ ）。
A．基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門的審核，確認(rèn)其合法合規(guī)與完整后才可執(zhí)行
B．基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令，交易員才可執(zhí)行交易
C．基金經(jīng)理可直接進(jìn)行交易，從而提高效率
D．基金經(jīng)理下達(dá)的個(gè)股投資指令須征得研究員的認(rèn)可
7．基金管理公司投資研究的落腳點(diǎn)是（ ）。
A．客觀經(jīng)濟(jì)研究B．投資策略研究
C．行業(yè)成長性判斷D．個(gè)股投資價(jià)值判斷
8．基金管理公司辦理“一對一”業(yè)務(wù)時(shí)，客戶委托的初始資產(chǎn)應(yīng)不得低于（ ）人民幣。
A．2000萬元
B．3000萬元
C．2億元
D．200億元
9．基金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（ ）。
A．研究業(yè)務(wù)控制
B．投資決策控制
C．基金交易業(yè)務(wù)控制
D．信息披露控制
10．在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是（ ）。
A．明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
B．按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度
C．明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
D．嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度
11．基金管理公司必須以（ ）為會計(jì)核算主體。
A．所管理的不同基金類別
B．所管理的每只基金
C．基金管理公司
D．所管理的全部基金總體
12．基金管理公司的督察長應(yīng)由（ ）任命。
A．基金管理公司董事會
B．基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．基金管理公司總經(jīng)理
D．中國證監(jiān)會
13．基金管理公司內(nèi)部控制體系中的最低層次是（ ）。
A．部門業(yè)務(wù)規(guī)章
B．業(yè)務(wù)操作手冊
C．基本管理制度
D．內(nèi)部控制大綱
14．基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍為（ ）。
A．基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
B．公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理
C．公司運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)
D．基金運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)
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