1．基金管理公司的主要股東應具備以下（ ）條件。
A．最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰
B．最近3年在工商、稅務等機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄
C．注冊資本金不低于1億元人民幣
D．持續經營3個以上完整會計年度
2．以下關于基金管理公司業務特點的論述中，正確的是（ ）。
A．基金管理公司是一種知識密集型企業
B．開放式基金要求披露上一工作日份額凈值
C．基金管理公司的收入主要來自于基金凈值的增長
D．基金管理公司的收入主要來自以資產規模為基礎的管理費
3．依據國家法律、法規和基金合同的規定，屬于基金管理人職責的有（ ）。
A．計算并公告基金資產凈值
B．按規定披露基金信息
C．持有并保管基金資產
D．管理并運作基金資產
4．根據我國的實踐，基金管理公司中的非常設機構主要包括（ ）。
A．交易部
B．風險控制委員會
C．投資決策委員會
D．監察稽核部
5．基金公司的投資管理部門包括（ ）。
A．投資決策委員會
B．研究部
C．投資部
D．交易部
6．按照我國的實踐，以下關于基金管理公司投資決策委員會主要職責的表述，正確的有（ ）。
A．制定基金投資組合的具體方案
B．審定基金資產配置比例或比例范圍
C．確定基金經理的投資權限
D．確定基金投資的基本方針
7．在基金投資研究的實踐中，下列關于債券研究的說法，正確的有（ ）。
A．利率走勢的判斷有重要意義
B．對于國內企業發行的國內債券而言，人民幣匯率的變動對其也有重要的影響，應密切關注
C．債務信用等級的研究有重要意義
D．債券的久期策略在實踐中非常重要
8．同時募集投資方向分別為債券型、股票型、指數型和混合型四個特定客戶資產管理產品，籌集期結束后的規模分別如下，能按期設立的是（ ）。
A．總資產合計10億萬元人民幣，委托人數208人，其中客戶最少資產100萬元人民幣
B．總資產合計5億萬元人民幣，委托人數199人，其中客戶最少資產100萬元人民幣
C．總資產合計1億萬元人民幣，委托人數1人
D．總資產合計5000萬元人民幣，委托人數3人，其中客戶最少資產100萬元人民幣
9．根據我國的法律法規，基金管理公司董事會審議下列事項應當經過2／3以上的獨立董事通過（ ）。
A．公司管理的基金的季度報告
B．公司管理的基金的半年度報告
C．聘請或者更換會計師事務所
D．公司及基金投資運作中的重大關聯交易
10．基金管理公司崗位分離制度包括（ ）。
A．交易與清算的分離
B．基金會計與公司會計的分離
C．投資與交易的分離
D．清算與核算的分離
11．公司內部控制制度由（ ）等部分組成。
A．內部控制大綱
B．基本管理制度
C．部門業務規章
D．業務操作手冊
12．我國基金管理公司治理方面的基本原則包括（ ）。
A．基金份額持有人利益優先原則
B．股東會、董事會、監事會、經理層、督察長間的強化制衡機制原則
C．公司獨立運作原則
D．股東利益優先原則
13．根據有關規定，基金管理公司建立的獨立董事制度應該滿足以下哪些要求?（ ）
A．在審議公司及基金投資運作中的重大關聯交易時，須經2／3以上獨立董事同意
B．獨立董事人數不得少于董事會人數的1／3
C．獨立董事人數不得少于5人
D．獨立董事人數不得少于3人
14．關于基金管理公司監察稽核制度的陳述，正確的有（ ）。
A．公司督察長應當定期和不定期向董事會報告內部控制執行情況
B．公司應當設立監察稽核部門，對董事會負責
C．公司督察長可以列席相關會議、調閱相關檔案，就內部控制的執行情況進行檢查
D．公司應設立督察長，對董事會負責
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