1．【答案】ABD
【解析】基金管理公司主要股東應當具備下列條件：①從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理；②沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；③注冊資本不低于3億元人民幣；④持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善；⑤具有較好的經營業績，資產質量良好；⑥沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；⑦最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；⑧具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。
2．【答案】ABD
【解析】基金管理公司在業務上具有以下一些特點：①開放式基金通常要求必須披露上一工作日的份額凈值，而凈值的高低直接關系著投資者的利益；②基金管理公司的收入主要來自以資產規模為基礎的管理費；③投資管理能力是基金管理公司的核心競爭力；④基金管理公司管理的是投資者的資產，一般不進行負債經營。
3．【答案】ABD
【解析】基金管理人負責基金資產的投資運作，其職責主要有：①進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；②編制中期和年度基金報告；③計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；⑤依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；⑥辦理基金備案手續；⑦對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；⑧辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；⑨召集基金份額持有人大會等。C項屬于基金托管人的職責。
4．【答案】BC
【解析】根據我國的實踐，基金管理公司中的非常設機構主要包括風險控制委員會和投資決策委員會，前者是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構；后者的主要工作是制定和監督執行風險控制政策，根據市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議。
5．【答案】BCD
【解析】基金公司的投資管理部門包括：①交易部，是基金投資運作的具體執行部門，負責組織、制定和執行交易計劃；②投資部，負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令；③研究部，主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司投資價值分析。A項屬于專業委員會。
6．【答案】BCD
【解析】投資決策委員會的主要職責一般包括：①根據公司投資管理制度和基金合同，確定基金投資的基本方針、原則、策略及投資限制；②制定公司投資管理相關制度，包括投資決策、交易、研究、投資表現評估等方面的管理制度；③審批基金經理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目；④審定基金資產配置比例或比例范圍，包括資產類別比例和行業或板塊投資比例；⑤確定基金經理可以自主決定投資的權限；⑥定期審議基金經理的投資報告，考核基金經理的工作績效等。A項投資組合的具體方案由基金投資部制定。
7．【答案】ACD
【解析】就債券研究而言，基金投資研究主要側重于債券久期的判斷和券種的選擇。研究員通過對宏觀及利率走勢的判斷以及對長短期債券、不同信用等級債券利差的判斷，決定債券的久期策略，然后再依券種的流動性、信用程度等指標以及一級和二級市場供需情況等提出分析報告。B項，國際市場投資面臨國內基金所沒有的匯率風險。
8．【答案】BCD
【解析】基金管理公司為單一客戶辦理特定客戶資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于3000萬元人民幣；基金管理公司從事多個客戶特定客戶資產管理業務，單個資產管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣，單一多個客戶特定資產管理計劃的委托人人數不得超過200人，客戶委托的初始資產合計不得低于3000萬元人民幣，中國證監會另有規定的除外。
9．【答案】BCD
【解析】董事會審議下列事項應當經過2／3以上的獨立董事通過：①法律、行政法規和公司章程規定的其他事項；②公司及基金投資運作中的重大關聯交易；③公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所；④公司管理的基金的半年度報告和年度報告。
10．【答案】ABC。
【解析】崗位分離制度指在明確不同崗位的工作任務基礎上，賦予各崗位相應的責任和職權。明確劃分各崗位職責，建立相互制約、相互配合、相互促進的工作關系。重要業務部門和崗位應當進行物理隔離，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的兼任。
11．【答案】ABCD
【解析】內部控制制度是指公司為保護資產的安全與完整、防范金融風險、促進各項經營活動的有效實施而制定的各種業務操作程序、管理與控制措施的總稱。公司內部控制制度由內部控制大綱、部門業務規章、基本管理制度、業務操作手冊等部分組成。
12．【答案】ABC
【解析】基金管理公司治理的基本原則主要包括：①強化制衡機制原則；②公司獨立運作原則；③基金份額持有人利益優先原則；④維護公司的統一性和完整性原則；⑤股東誠信與合作原則；⑥公平對待原則；⑦長效激勵約束原則；⑧經營運作公開、透明原則；⑨業務與信息隔離原則；⑩人員敬業原則。
13．【答案】ABD
【解析】基金管理公司應當建立健全獨立董事制度。獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的1／3。
14．【答案】ACD
【解析】公司應當設立監察稽核部門，對公司經理層負責，開展監察稽核工作。公司應保證監察稽核部門的獨立性和權威性。
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